A.一個月、三個月
B.三個月、六個月
C.六個月、一年
D.三個月、一年
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A.分行內(nèi)控評價
B.合規(guī)KPI考核
C.合規(guī)條線評價
D.總行部門主體責任評價
A.抽樣驗證
B.內(nèi)部訪談
C.客戶訪談
D.監(jiān)管訪談
E.系統(tǒng)測試
A.高
B.中
C.低
D.一般
A.真實性
B.有效性
C.及時性
D.復(fù)雜性
A.一個月
B.三個月
C.半年
D.一年
A.董事會、監(jiān)事會、高管層
B.董事會、監(jiān)事會、管理層
C.董事會、監(jiān)事會、股東會
D.董事會、股東會、風控會
A.審計
B.檢查發(fā)現(xiàn)
C.整改
D.制度
A.問題類型
B.分布情況
C.集中度
D.整改情況及效果
A.審計
B.監(jiān)管檢查
C.合規(guī)檢查
D.業(yè)務(wù)檢查
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.延期整改
最新試題
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
對于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎勵。
有整改事項的業(yè)務(wù)管理部門，為整改責任部門，主要職責有（）。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時，應(yīng)以較嚴的規(guī)定為準。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。
合規(guī)檢查程序包括（）。
各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些（）。
各級行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實施部門，負責落實上級行的合規(guī)檢查任務(wù)，組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃，各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。