A.發(fā)現(xiàn)底稿
B.測試底稿
C.會議紀(jì)要
D.備查底稿
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A.擬定檢查方案
B.確定檢查事項
C.制定并下發(fā)檢查通知
D.培訓(xùn)檢查人員
A.共享
B.保密
C.報告
D.檢查
A.真實
B.準(zhǔn)確
C.完整
D.及時
A.行領(lǐng)導(dǎo)
B.業(yè)務(wù)部門主要負(fù)責(zé)人
C.內(nèi)控合規(guī)部主要負(fù)責(zé)人
D.內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)人
A.孰嚴(yán)性
B.問題導(dǎo)向
C.全面性
D.客觀性
A.違規(guī)
B.風(fēng)險
C.重要
D.主要
A.被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)檢查報告的要求制定整改計劃，按規(guī)定報告整改進(jìn)度及完成情況
B.對檢查發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)建立臺賬制度和整改跟蹤制度，對每一個問題進(jìn)行跟蹤和整改確認(rèn)
C.對在規(guī)定時限內(nèi)未整改的，應(yīng)進(jìn)行問責(zé)
D.對每一項檢查發(fā)現(xiàn)的問題都要進(jìn)行通報
A.合規(guī)
B.風(fēng)險
C.業(yè)務(wù)
D.紀(jì)檢
A.堅守職業(yè)操守，維護(hù)建行利益
B.應(yīng)對所有檢查資料及訪談事項履行保密義務(wù)
C.住宿、出行和飲食應(yīng)遵守總行有關(guān)規(guī)定
D.不得接受被檢查對象的貴重禮品和饋贈
E.不得以檢查內(nèi)容謀取個人私利
A.現(xiàn)場和非現(xiàn)場
B.現(xiàn)場
C.非現(xiàn)場
D.下查上
最新試題
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關(guān)部門整改的，應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門，必要時，應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險提示。對被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進(jìn)行。
合規(guī)檢查程序包括（）。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責(zé)任部門，確保事事有著落。
各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。
合規(guī)檢查報告應(yīng)以問題為導(dǎo)向，提出改進(jìn)建議。主要包括（）。
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"
合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問題。
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃，各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。