A.新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目,以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
B.監(jiān)管規(guī)則發(fā)生重大調(diào)整的已有業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目,以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
C.因監(jiān)管要求或監(jiān)管形勢(shì)變化,在中止或終結(jié)后恢復(fù)辦理或調(diào)整辦理的已有業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目,以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
D.可能突破現(xiàn)有監(jiān)管規(guī)則的重大項(xiàng)目,以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
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A.獨(dú)立
B.專業(yè)
C.輔助
D.業(yè)務(wù)
A.依規(guī)審查原則
B.分級(jí)負(fù)責(zé)原則
C.獨(dú)立審查原則
D.個(gè)人判斷原則
A.法律
B.規(guī)則
C.準(zhǔn)則
D.建設(shè)銀行基礎(chǔ)性規(guī)章
A.被監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重違規(guī)問題
B.遭受監(jiān)管處罰
C.被審計(jì)發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重違規(guī)問題
D.自查中發(fā)現(xiàn)問題,且未造成嚴(yán)重后果的
A.定期通報(bào)
B.不定期通報(bào)
C.給予處分
D.合規(guī)約談
A.督促責(zé)任
B.主體責(zé)任
C.整改責(zé)任
D.復(fù)審責(zé)任
A.總行部門
B.一級(jí)分行資深專家
C.業(yè)務(wù)骨干
D.監(jiān)管部門人員
A.5、3
B.7、5
C.5、7
D.10、5
A.提前介入
B.事后審批
C.事后討論
D.特殊性審查
A.同意
B.同意并附修改意見
C.不同意
D.退回修改
最新試題
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng),應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對(duì)總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng),實(shí)施()、()判斷,提出審查意見。
對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)合規(guī)檢查的問題整改的,應(yīng)進(jìn)行()。
"根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括()。"
根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門,必要時(shí),應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
對(duì)于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。