A.同意
B.同意并附修改意見
C.不同意
D.退回修改
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A.同意
B.同意并附修改意見
C.不同意
D.退回修改
A.合規(guī)風(fēng)險
B.內(nèi)部控制狀況
C.業(yè)務(wù)風(fēng)險
D.操作風(fēng)險
A.內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)基于業(yè)務(wù)部門初審意見，對復(fù)審事項涉及的合規(guī)風(fēng)險及內(nèi)部控制狀況實施獨立、專業(yè)判斷，提出復(fù)審意見
B.內(nèi)控合規(guī)部門對于重大或復(fù)雜的復(fù)審事項，內(nèi)控合規(guī)部門可請專家進(jìn)行論證
C.對于內(nèi)控合規(guī)部門出具同意并附修改意見、不同意的復(fù)審意見的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)研究提出采納措施
D.對修改意見有異議的，業(yè)務(wù)部門可與內(nèi)控合規(guī)部門會商溝通，不需再次提交內(nèi)控合規(guī)部門復(fù)審
A.重大
B.復(fù)雜
C.復(fù)審
D.簡單
A.是否滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要
B.是否配套制定或修訂相應(yīng)的規(guī)章制度
C.是否按規(guī)定開展了新產(chǎn)品的洗錢風(fēng)險評估
D.合規(guī)及其他風(fēng)險控制措施是否明確、具體、有效
A.負(fù)責(zé)對分行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項，實施獨立、專業(yè)判斷，提出審查意見，并反饋業(yè)務(wù)部門
B.組織推動本機構(gòu)合規(guī)性審查的培訓(xùn)、管理與監(jiān)督
C.負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)活動中涉及的合規(guī)風(fēng)險、內(nèi)部控制狀況進(jìn)行全面的識別、評估，并對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行有效控制
D.對合規(guī)性審查事項相關(guān)資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)
A.負(fù)責(zé)對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項，實施獨立、專業(yè)判斷，提出審查意見，并反饋業(yè)務(wù)部門
B.指導(dǎo)和監(jiān)督一級分行履行合規(guī)性審查職責(zé)
C.組織推動合規(guī)性審查的培訓(xùn)、管理與監(jiān)督
D.負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)活動中涉及的合規(guī)風(fēng)險、內(nèi)部控制狀況進(jìn)行全面的識別、評估，并對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行有效控制
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.重大財務(wù)損失
D.聲譽損失
A.規(guī)章制度
B.業(yè)務(wù)
C.產(chǎn)品
D.重大項目
A.《規(guī)章制度審查要點》
B.《規(guī)章制度初審表》
C.《規(guī)章制度審查意見書》
D.《規(guī)章制度審查臺賬》
E.其他審查工作支撐性文件
最新試題
對于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎勵。
各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律（）。"
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責(zé)任制，逐級落實責(zé)任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門）整改工作的第一責(zé)任人，應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行（）。
合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責(zé)任部門，確保事事有著落。
各級機構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。