A.同意
B.同意并附修改意見
C.不同意
D.退回修改
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A.合規(guī)風險
B.內部控制狀況
C.業(yè)務風險
D.操作風險
A.內控合規(guī)部門應當基于業(yè)務部門初審意見，對復審事項涉及的合規(guī)風險及內部控制狀況實施獨立、專業(yè)判斷，提出復審意見
B.內控合規(guī)部門對于重大或復雜的復審事項，內控合規(guī)部門可請專家進行論證
C.對于內控合規(guī)部門出具同意并附修改意見、不同意的復審意見的，業(yè)務部門應當研究提出采納措施
D.對修改意見有異議的，業(yè)務部門可與內控合規(guī)部門會商溝通，不需再次提交內控合規(guī)部門復審
A.重大
B.復雜
C.復審
D.簡單
A.是否滿足業(yè)務發(fā)展需要
B.是否配套制定或修訂相應的規(guī)章制度
C.是否按規(guī)定開展了新產品的洗錢風險評估
D.合規(guī)及其他風險控制措施是否明確、具體、有效
A.負責對分行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項，實施獨立、專業(yè)判斷，提出審查意見，并反饋業(yè)務部門
B.組織推動本機構合規(guī)性審查的培訓、管理與監(jiān)督
C.負責對業(yè)務活動中涉及的合規(guī)風險、內部控制狀況進行全面的識別、評估，并對發(fā)現(xiàn)的風險進行有效控制
D.對合規(guī)性審查事項相關資料的真實性、準確性、完整性負責
A.負責對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項，實施獨立、專業(yè)判斷，提出審查意見，并反饋業(yè)務部門
B.指導和監(jiān)督一級分行履行合規(guī)性審查職責
C.組織推動合規(guī)性審查的培訓、管理與監(jiān)督
D.負責對業(yè)務活動中涉及的合規(guī)風險、內部控制狀況進行全面的識別、評估，并對發(fā)現(xiàn)的風險進行有效控制
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.重大財務損失
D.聲譽損失
A.規(guī)章制度
B.業(yè)務
C.產品
D.重大項目
A.《規(guī)章制度審查要點》
B.《規(guī)章制度初審表》
C.《規(guī)章制度審查意見書》
D.《規(guī)章制度審查臺賬》
E.其他審查工作支撐性文件
A.現(xiàn)行有效的監(jiān)管規(guī)則
B.建設銀行基礎性規(guī)章
C.同業(yè)制定的規(guī)章
D.一級分行制定的規(guī)章
最新試題
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應遵守以下紀律（）。"
根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。
合規(guī)檢查報告應以問題為導向，提出改進建議。主要包括（）。
合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為（）等風險級別。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構（）考核的參考。
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃，各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。
對在規(guī)定時限內未對合規(guī)檢查的問題整改的，應進行（）。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機構應提出如下要求（）。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關部門整改的，應以便函形式通知有關部門，必要時，應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求（）。
各級行的內控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些（）。