A.問(wèn)題和線索
B.問(wèn)題
C.線索
D.風(fēng)險(xiǎn)
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A.監(jiān)管部門(mén)或上級(jí)行
B.監(jiān)管部門(mén)
C.上級(jí)行
D.內(nèi)審部門(mén)
A.綜合檢查
B.專(zhuān)項(xiàng)檢查
C.突擊檢查
D.飛行檢查
A.高
B.中
C.低
D.嚴(yán)重
A.監(jiān)管法律規(guī)則
B.建設(shè)銀行規(guī)章制度
C.會(huì)議紀(jì)要
D.問(wèn)題導(dǎo)向
A.問(wèn)題導(dǎo)向原則
B.客觀性原則
C.全面性原則
D.獨(dú)立性原則
E.孰嚴(yán)性原則
A.由各級(jí)合規(guī)部門(mén)組織的對(duì)本*行經(jīng)營(yíng)與管理活動(dòng)所進(jìn)行的合規(guī)性檢查
B.是驗(yàn)證建行內(nèi)部政策制度及其執(zhí)行與監(jiān)管法律規(guī)則一致性的重要工具
C.是合規(guī)部門(mén)履行職責(zé)的具體體現(xiàn)
D.是防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的重要手段
A.初審
B.復(fù)審
C.復(fù)議
D.論證
A.新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目，以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
B.監(jiān)管規(guī)則發(fā)生重大調(diào)整的已有業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目，以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
C.因監(jiān)管要求或監(jiān)管形勢(shì)變化，在中止或終結(jié)后恢復(fù)辦理或調(diào)整辦理的已有業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目，以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
D.可能突破現(xiàn)有監(jiān)管規(guī)則的重大項(xiàng)目，以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
A.獨(dú)立
B.專(zhuān)業(yè)
C.輔助
D.業(yè)務(wù)
A.依規(guī)審查原則
B.分級(jí)負(fù)責(zé)原則
C.獨(dú)立審查原則
D.個(gè)人判斷原則
最新試題
合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問(wèn)題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)（）考核的參考。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)統(tǒng)一交整改部門(mén)匯總，督促整改。需要相關(guān)部門(mén)整改的，應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門(mén)，必要時(shí)，應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)合規(guī)檢查的問(wèn)題整改的，應(yīng)進(jìn)行（）。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng)，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見(jiàn)、事中閱提意見(jiàn)或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。
合規(guī)檢查的問(wèn)題分級(jí)，按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為（）等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。
飛行檢查是指根據(jù)（）對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責(zé)任制，逐級(jí)落實(shí)責(zé)任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門(mén)）整改工作的第一責(zé)任人，應(yīng)定期聽(tīng)取整改工作情況的匯報(bào)，研究整改措施，落實(shí)整改要求。
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對(duì)重大突發(fā)事件開(kāi)展的檢查。