A.監(jiān)管部門或上級行
B.監(jiān)管部門
C.上級行
D.內審部門
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A.綜合檢查
B.專項檢查
C.突擊檢查
D.飛行檢查
A.高
B.中
C.低
D.嚴重
A.監(jiān)管法律規(guī)則
B.建設銀行規(guī)章制度
C.會議紀要
D.問題導向
A.問題導向原則
B.客觀性原則
C.全面性原則
D.獨立性原則
E.孰嚴性原則
A.由各級合規(guī)部門組織的對本*行經營與管理活動所進行的合規(guī)性檢查
B.是驗證建行內部政策制度及其執(zhí)行與監(jiān)管法律規(guī)則一致性的重要工具
C.是合規(guī)部門履行職責的具體體現(xiàn)
D.是防范合規(guī)風險的重要手段
A.初審
B.復審
C.復議
D.論證
A.新業(yè)務、新產品、重大項目,以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
B.監(jiān)管規(guī)則發(fā)生重大調整的已有業(yè)務、產品、重大項目,以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
C.因監(jiān)管要求或監(jiān)管形勢變化,在中止或終結后恢復辦理或調整辦理的已有業(yè)務、產品、重大項目,以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
D.可能突破現(xiàn)有監(jiān)管規(guī)則的重大項目,以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
A.獨立
B.專業(yè)
C.輔助
D.業(yè)務
A.依規(guī)審查原則
B.分級負責原則
C.獨立審查原則
D.個人判斷原則
A.法律
B.規(guī)則
C.準則
D.建設銀行基礎性規(guī)章
最新試題
各級行的內控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些()。
根據合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。
根據《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。
合規(guī)檢查應遵循以下()基本原則。
合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風險級別。
各級機構和部門應積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。
根據檢查內容,合規(guī)檢查分為()。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據有差異時,應以較嚴的規(guī)定為準。