A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.資金或資產(chǎn)損失
D.聲譽損失
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A.弄虛作假
B.隱匿事實依據(jù)
C.瞞報重要整改信息
D.整改分工不當(dāng)
A.是否按期整改
B.整改措施是否解決或有效緩釋風(fēng)險
C.整改結(jié)果與監(jiān)管規(guī)則、內(nèi)部規(guī)章的一致性、真實性等
D.問責(zé)是否到位
A.項目牽頭部門
B.合規(guī)部門
C.項目協(xié)辦部門
D.風(fēng)險管理部門
A.主辦部門
B.協(xié)辦部門
C.管理部門
D.業(yè)務(wù)部門
A.制度建設(shè)與實施
B.系統(tǒng)建設(shè)與運行
C.專業(yè)培訓(xùn)
D.整改事宜的協(xié)調(diào)
A.臺賬
B.整改跟蹤
C.業(yè)務(wù)臺賬
D.業(yè)務(wù)跟蹤
A.檢查結(jié)論的準(zhǔn)確性
B.檢查建議的合理性
C.檢查報告的質(zhì)量
D.問責(zé)情況
A.分析
B.判斷
C.結(jié)論
D.問責(zé)
A.全行業(yè)務(wù)發(fā)展和戰(zhàn)略要求
B.監(jiān)管部門關(guān)注的重點領(lǐng)域
C.同業(yè)或系統(tǒng)內(nèi)重大合規(guī)風(fēng)險事件
D.內(nèi)外部審計和內(nèi)控評價中發(fā)現(xiàn)的重點問題和內(nèi)控缺陷
A.管理層、風(fēng)險與內(nèi)控管理委員會
B.辦公室、風(fēng)險與內(nèi)控管理委員會
C.管理層、董事會
D.管理層、辦公室
最新試題
合規(guī)檢查程序包括()。
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律()。"
各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些()。
合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為()等風(fēng)險級別。
突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括()。
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
各級機構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。