A.輕微違規(guī)
B.一般違規(guī)
C.嚴(yán)重違規(guī)
D.特別嚴(yán)重違規(guī)
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A.內(nèi)控合規(guī)部門
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
C.紀(jì)檢監(jiān)察部門
D.業(yè)務(wù)管理部門
A.外部監(jiān)管檢查；外部審計(jì)；內(nèi)部審計(jì)
B.業(yè)務(wù)檢查；合規(guī)檢查與內(nèi)控評(píng)價(jià)
C.法律糾紛；重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件報(bào)告
D.媒體公開報(bào)道；信訪或舉報(bào)
A.分級(jí)處置
B.及時(shí)處置
C.依規(guī)處置
D.注重實(shí)效
E.方便快捷
A.對(duì)具有重大影響或典型警示作用的違規(guī)事件
B.通報(bào)違規(guī)事實(shí)與成因
C.內(nèi)控缺陷
D.整改要求
E.責(zé)任追究情況
A.違規(guī)事實(shí)
B.風(fēng)險(xiǎn)敞口
C.違規(guī)處置進(jìn)程及結(jié)果
D.人員傷亡
A.輕微違規(guī)
B.一般違規(guī)
C.嚴(yán)重違規(guī)
D.特別嚴(yán)重違規(guī)
E.比較嚴(yán)重違規(guī)
A.違規(guī)性質(zhì)
B.情節(jié)與影響
C.違規(guī)導(dǎo)致的監(jiān)管處罰
D.違規(guī)導(dǎo)致的資金或資產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失
E.營(yíng)運(yùn)中斷
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.資金或資產(chǎn)損失
D.聲譽(yù)損失
A.弄虛作假
B.隱匿事實(shí)依據(jù)
C.瞞報(bào)重要整改信息
D.整改分工不當(dāng)
A.是否按期整改
B.整改措施是否解決或有效緩釋風(fēng)險(xiǎn)
C.整改結(jié)果與監(jiān)管規(guī)則、內(nèi)部規(guī)章的一致性、真實(shí)性等
D.問責(zé)是否到位
最新試題
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責(zé)任制，逐級(jí)落實(shí)責(zé)任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門）整改工作的第一責(zé)任人，應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報(bào)，研究整改措施，落實(shí)整改要求。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對(duì)某一典型案例（），也可以對(duì)具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行（）。
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律（）。"
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。
合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對(duì)重大突發(fā)事件開展的檢查。
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。