A.嚴格準入
B.重點識別
C.真實審慎
D.持續(xù)關注
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A.1萬元及以上
B.2萬元及以上
C.5萬元及以上
D.10萬元及以上
A.保持原狀,不必要重新識別
B.視情況進行視別
C.應當重新識別
D.以上說法都不對
A.各級行內控合規(guī)部門
B.各級行安全保衛(wèi)部
C.各級行反洗錢工作領導小組
D.各級行反洗錢處
A.農業(yè)銀行研制了疑似地下錢莊、詐騙、傳銷、集資、賭博、販毒、恐怖融資、涉稅、貪腐等相應洗錢風險模型
B.金融機構應在可疑交易發(fā)生后的5個工作日內報告
C.報告級別為“一般可疑”的報告,由二級分行審核完畢后通過系統(tǒng)上報
D.報告級別為“重點可疑”及以上級別的可疑報告由二級、一級分行、總行逐級審核通過系統(tǒng)上報
A.負責擬定反洗錢工作制度、工作規(guī)劃和工作措施,提交反洗錢工作領導小組審議決定
B.負責對業(yè)務條線反洗錢制度執(zhí)行情況的盡職監(jiān)督管理
C.負責將反洗錢業(yè)務操作納入各業(yè)務條線操作規(guī)程
D.負責配合錄入和報告工作,黑名單的監(jiān)測和處理
A.客戶洗錢風險等級分類的原則包括全面性原則、同一性原則、動態(tài)管理三大原則
B.農業(yè)銀行客戶洗錢風險評估及等級分類中運用權重法計分
C.客戶信息的公開程度不屬于客戶特性風險要素的重要參考子項
D.農業(yè)銀行客戶洗錢風險等級采取三級分類法
A.《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
B.《金融機構反洗錢規(guī)定》
C.《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》
D.《中國人民銀行反洗錢調查實施細則(試行)》
A.金融機構所處地域洗錢風險
B.金融機構主要產(chǎn)品洗錢風險
C.金融機構所面臨的洗錢風險
D.金融機構主要客戶洗錢風險
A.確保反洗錢防范措施與已經(jīng)識別的洗錢風險相匹配
B.確保反洗錢防范措施與已經(jīng)識別的恐怖融資風險相匹配
C.以最合規(guī)的方式配置反洗錢合規(guī)資源
D.以最有效的方式配置反洗錢合規(guī)資源
A.內控合規(guī)部門督辦
B.風險管理部門督辦
C.誰監(jiān)督,誰督辦
D.誰監(jiān)督,上級行督辦
最新試題
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數(shù)據(jù)積累而言,合規(guī)風險無法量化評估。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查項目立項人負責選配檢查人員,組建檢查組,并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,業(yè)務部門通過“法人授權”功能提交授權委托事項申請。
合規(guī)風險報告一般按照報告內容劃分為綜合報告和專項報告;按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查人員必須先接受項目責任書,并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工,對下級對口部門相關經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內部控制。
內部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。