單項選擇題以下哪項不是農業(yè)銀行客戶身份識別應當遵循的原則？（）

A.嚴格準入
B.重點識別
C.真實審慎
D.持續(xù)關注


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2.單項選擇題當客戶的身份等相關信息發(fā)生變化時，商業(yè)銀行應當采取以下哪項措施？（）

A.保持原狀，不必要重新識別
B.視情況進行視別
C.應當重新識別
D.以上說法都不對

3.單項選擇題下列哪個機構是農業(yè)銀行反洗錢工作的牽頭管理部門？（）

A.各級行內控合規(guī)部門
B.各級行安全保衛(wèi)部
C.各級行反洗錢工作領導小組
D.各級行反洗錢處

4.單項選擇題以下哪種關于可疑交易報告的相關表述是正確的？（）

A.農業(yè)銀行研制了疑似地下錢莊、詐騙、傳銷、集資、賭博、販毒、恐怖融資、涉稅、貪腐等相應洗錢風險模型
B.金融機構應在可疑交易發(fā)生后的5個工作日內報告
C.報告級別為“一般可疑”的報告，由二級分行審核完畢后通過系統(tǒng)上報
D.報告級別為“重點可疑”及以上級別的可疑報告由二級、一級分行、總行逐級審核通過系統(tǒng)上報

5.單項選擇題以下哪些職責應由中國農業(yè)銀行反洗錢主管部門具體承擔？（）

A.負責擬定反洗錢工作制度、工作規(guī)劃和工作措施，提交反洗錢工作領導小組審議決定
B.負責對業(yè)務條線反洗錢制度執(zhí)行情況的盡職監(jiān)督管理
C.負責將反洗錢業(yè)務操作納入各業(yè)務條線操作規(guī)程
D.負責配合錄入和報告工作，黑名單的監(jiān)測和處理

6.單項選擇題以下哪種關于客戶洗錢風險評估及等級分類的方法表述是正確的？（）

A.客戶洗錢風險等級分類的原則包括全面性原則、同一性原則、動態(tài)管理三大原則
B.農業(yè)銀行客戶洗錢風險評估及等級分類中運用權重法計分
C.客戶信息的公開程度不屬于客戶特性風險要素的重要參考子項
D.農業(yè)銀行客戶洗錢風險等級采取三級分類法

7.單項選擇題下列哪部行政規(guī)章具體規(guī)范了金融機構報告涉嫌恐怖融資可疑交易的行為？（）

A.《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
B.《金融機構反洗錢規(guī)定》
C.《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》
D.《中國人民銀行反洗錢調查實施細則（試行）》

8.單項選擇題金融機構應當依據(jù)以下哪項內容配置反洗錢風險防控資源？（）。

A.金融機構所處地域洗錢風險
B.金融機構主要產(chǎn)品洗錢風險
C.金融機構所面臨的洗錢風險
D.金融機構主要客戶洗錢風險

9.單項選擇題以下哪項不是風險為本管理方法的主要目標？（）。

A.確保反洗錢防范措施與已經(jīng)識別的洗錢風險相匹配
B.確保反洗錢防范措施與已經(jīng)識別的恐怖融資風險相匹配
C.以最合規(guī)的方式配置反洗錢合規(guī)資源
D.以最有效的方式配置反洗錢合規(guī)資源

10.單項選擇題內部監(jiān)督項目的整改實行（）的原則。

A.內控合規(guī)部門督辦
B.風險管理部門督辦
C.誰監(jiān)督，誰督辦
D.誰監(jiān)督，上級行督辦