A.內(nèi)控合規(guī)部門督辦
B.風(fēng)險管理部門督辦
C.誰監(jiān)督,誰督辦
D.誰監(jiān)督,上級行督辦
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A.整改督辦部門
B.整改協(xié)辦部門
C.整改考核部門
D.整改主管部門
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無需整改
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無需整改
A.上級行整改責(zé)任部門
B.上級行整改督辦部門
C.本級行整改責(zé)任部門
D.本級行整改督辦部門
A.重大類
B.較大類
C.一般類
D.輕微類
A.重大類
B.較大類
C.一般類
D.輕微類
A.重大類
B.較大類
C.關(guān)注類
D.一般類
A.重大類
B.較大類
C.關(guān)注類
D.一般類
A.目標(biāo)任務(wù)類
B.制度流程類
C.組織保障類
D.產(chǎn)品工具類
A.目標(biāo)任務(wù)類
B.制度流程類
C.組織保障類
D.產(chǎn)品工具類
最新試題
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況,是風(fēng)險性檢查內(nèi)容之一。
合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)和前提。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前,應(yīng)經(jīng)獨立董事許可。
項目管理組組長由項目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任,成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成,一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題,應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認(rèn),并落實問題的整改。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦,實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果,落實有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》,商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。