單項選擇題引起國際媒體持續(xù)關(guān)注，導(dǎo)致客戶大規(guī)模流失的問題，按照風(fēng)險等級，應(yīng)歸為（）。

A.重大類
B.較大類
C.關(guān)注類
D.一般類


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1.單項選擇題檢查發(fā)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)銀行某一信息系統(tǒng)存在漏洞。按照產(chǎn)生原因，該問題應(yīng)歸為（）。

A.目標(biāo)任務(wù)類
B.制度流程類
C.組織保障類
D.產(chǎn)品工具類

3.單項選擇題內(nèi)部監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題，由（）按照農(nóng)業(yè)銀行的標(biāo)準(zhǔn)認定其分類。

A.被檢查機構(gòu)
B.開展內(nèi)部監(jiān)督檢查的部門
C.內(nèi)控合規(guī)部門
D.風(fēng)險管理部門

4.單項選擇題按照行為是否違規(guī)，將問題分為“違規(guī)類問題”和（）。

A.違法類問題
B.案件
C.非違規(guī)類問題
D.操作類問題

5.單項選擇題后續(xù)監(jiān)督中，（）發(fā)現(xiàn)的重點問題為必查內(nèi)容。

A.內(nèi)部監(jiān)督
B.外部監(jiān)督
C.條線監(jiān)督
D.內(nèi)控評價

8.單項選擇題對問題整改完成與否存在爭議的，由（）所在行的下一級行向監(jiān)督檢查部門提出爭議認定申請。

A.監(jiān)督檢查部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.風(fēng)險管理部門
D.監(jiān)察部門

9.單項選擇題對問題行為糾正或者風(fēng)險控制到位與否存在爭議的，由（）會同同級業(yè)務(wù)主管部門認定。

A.監(jiān)督檢查部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.風(fēng)險管理部門
D.監(jiān)察部門

最新試題

項目管理組組長由項目主辦部門負責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。

題型：判斷題

內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。

題型：判斷題

根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險狀況，收集合規(guī)風(fēng)險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。

題型：判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構(gòu)登錄系統(tǒng)進行確認。

題型：判斷題

內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。

題型：判斷題

盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。

題型：判斷題

職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。

題型：判斷題

合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)和前提。

題型：判斷題

在對合規(guī)風(fēng)險進行評估的時候，可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進行分析。

題型：判斷題

農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。

題型：判斷題