A.違法類(lèi)問(wèn)題
B.案件
C.非違規(guī)類(lèi)問(wèn)題
D.操作類(lèi)問(wèn)題
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A.內(nèi)部監(jiān)督
B.外部監(jiān)督
C.條線監(jiān)督
D.內(nèi)控評(píng)價(jià)
A.現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)
C.日常監(jiān)測(cè)
D.系統(tǒng)監(jiān)測(cè)
A.月度
B.季度
C.半年度
D.年度
A.監(jiān)督檢查部門(mén)
B.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)
D.監(jiān)察部門(mén)
A.監(jiān)督檢查部門(mén)
B.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)
D.監(jiān)察部門(mén)
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無(wú)法整改
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無(wú)法整改
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無(wú)法整改
A.整改責(zé)任部門(mén)
B.整改督辦部門(mén)
C.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)
D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)
A.業(yè)務(wù)操作類(lèi)問(wèn)題
B.非業(yè)務(wù)操作類(lèi)問(wèn)題
C.非制度流程類(lèi)問(wèn)題
D.非產(chǎn)品工具類(lèi)問(wèn)題
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段,是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析,也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
職能部門(mén)對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題,應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢(xún)問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn),并落實(shí)問(wèn)題的整改。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前,應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門(mén)負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任,成員由項(xiàng)目主辦部門(mén)業(yè)務(wù)骨干組成,一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門(mén)業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定,不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶(hù)的除外。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候,可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求,采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù),對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查,現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過(guò)程。