A.目標(biāo)任務(wù)類
B.制度流程類
C.組織保障類
D.產(chǎn)品工具類
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A.被檢查機(jī)構(gòu)
B.開展內(nèi)部監(jiān)督檢查的部門
C.內(nèi)控合規(guī)部門
D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
A.違法類問題
B.案件
C.非違規(guī)類問題
D.操作類問題
A.內(nèi)部監(jiān)督
B.外部監(jiān)督
C.條線監(jiān)督
D.內(nèi)控評(píng)價(jià)
A.現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)
C.日常監(jiān)測(cè)
D.系統(tǒng)監(jiān)測(cè)
A.月度
B.季度
C.半年度
D.年度
A.監(jiān)督檢查部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
D.監(jiān)察部門
A.監(jiān)督檢查部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
D.監(jiān)察部門
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無(wú)法整改
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無(wú)法整改
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無(wú)法整改
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無(wú)需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。