A.目標(biāo)任務(wù)類
B.制度流程類
C.組織保障類
D.產(chǎn)品工具類
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A.目標(biāo)任務(wù)類
B.制度流程類
C.組織保障類
D.產(chǎn)品工具類
A.被檢查機(jī)構(gòu)
B.開展內(nèi)部監(jiān)督檢查的部門
C.內(nèi)控合規(guī)部門
D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
A.違法類問題
B.案件
C.非違規(guī)類問題
D.操作類問題
A.內(nèi)部監(jiān)督
B.外部監(jiān)督
C.條線監(jiān)督
D.內(nèi)控評價(jià)
A.現(xiàn)場檢查
B.非現(xiàn)場監(jiān)測
C.日常監(jiān)測
D.系統(tǒng)監(jiān)測
A.月度
B.季度
C.半年度
D.年度
A.監(jiān)督檢查部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
D.監(jiān)察部門
A.監(jiān)督檢查部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
D.監(jiān)察部門
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無法整改
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無法整改
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測通過計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定,不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書,并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
項(xiàng)目管理組組長由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任,成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成,一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段,是對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析,也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求,采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù),對被查單位提供的資料進(jìn)行審查,現(xiàn)場查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測報(bào)告工作的通知》(農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號),總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況,收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。