A.整改督辦部門
B.整改協(xié)辦部門
C.整改考核部門
D.整改主管部門
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A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無需整改
A.已整改
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D.無需整改
A.上級(jí)行整改責(zé)任部門
B.上級(jí)行整改督辦部門
C.本級(jí)行整改責(zé)任部門
D.本級(jí)行整改督辦部門
A.重大類
B.較大類
C.一般類
D.輕微類
A.重大類
B.較大類
C.一般類
D.輕微類
A.重大類
B.較大類
C.關(guān)注類
D.一般類
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B.較大類
C.關(guān)注類
D.一般類
A.目標(biāo)任務(wù)類
B.制度流程類
C.組織保障類
D.產(chǎn)品工具類
A.目標(biāo)任務(wù)類
B.制度流程類
C.組織保障類
D.產(chǎn)品工具類
A.被檢查機(jī)構(gòu)
B.開展內(nèi)部監(jiān)督檢查的部門
C.內(nèi)控合規(guī)部門
D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定,不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告;按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦,實(shí)行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測報(bào)告工作的通知》(農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)),總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況,收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線的盡職監(jiān)督。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。