A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無需整改
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A.上級行整改責(zé)任部門
B.上級行整改督辦部門
C.本級行整改責(zé)任部門
D.本級行整改督辦部門
A.重大類
B.較大類
C.一般類
D.輕微類
A.重大類
B.較大類
C.一般類
D.輕微類
A.重大類
B.較大類
C.關(guān)注類
D.一般類
A.重大類
B.較大類
C.關(guān)注類
D.一般類
A.目標任務(wù)類
B.制度流程類
C.組織保障類
D.產(chǎn)品工具類
A.目標任務(wù)類
B.制度流程類
C.組織保障類
D.產(chǎn)品工具類
A.被檢查機構(gòu)
B.開展內(nèi)部監(jiān)督檢查的部門
C.內(nèi)控合規(guī)部門
D.風(fēng)險管理部門
A.違法類問題
B.案件
C.非違規(guī)類問題
D.操作類問題
A.內(nèi)部監(jiān)督
B.外部監(jiān)督
C.條線監(jiān)督
D.內(nèi)控評價
最新試題
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā),只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測報告工作的通知》(農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號),總分行各主要業(yè)務(wù)部門負責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險狀況,收集合規(guī)風(fēng)險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題,應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認,并落實問題的整改。
合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查項目立項人負責(zé)選配檢查人員,組建檢查組,并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況,是風(fēng)險性檢查內(nèi)容之一。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定,不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工,對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。