A.金融機(jī)構(gòu)所處地域洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
B.金融機(jī)構(gòu)主要產(chǎn)品洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
C.金融機(jī)構(gòu)所面臨的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
D.金融機(jī)構(gòu)主要客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
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A.確保反洗錢(qián)防范措施與已經(jīng)識(shí)別的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)相匹配
B.確保反洗錢(qián)防范措施與已經(jīng)識(shí)別的恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)相匹配
C.以最合規(guī)的方式配置反洗錢(qián)合規(guī)資源
D.以最有效的方式配置反洗錢(qián)合規(guī)資源
A.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)督辦
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)督辦
C.誰(shuí)監(jiān)督,誰(shuí)督辦
D.誰(shuí)監(jiān)督,上級(jí)行督辦
A.整改督辦部門(mén)
B.整改協(xié)辦部門(mén)
C.整改考核部門(mén)
D.整改主管部門(mén)
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無(wú)需整改
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無(wú)需整改
A.上級(jí)行整改責(zé)任部門(mén)
B.上級(jí)行整改督辦部門(mén)
C.本級(jí)行整改責(zé)任部門(mén)
D.本級(jí)行整改督辦部門(mén)
A.重大類(lèi)
B.較大類(lèi)
C.一般類(lèi)
D.輕微類(lèi)
A.重大類(lèi)
B.較大類(lèi)
C.一般類(lèi)
D.輕微類(lèi)
A.重大類(lèi)
B.較大類(lèi)
C.關(guān)注類(lèi)
D.一般類(lèi)
A.重大類(lèi)
B.較大類(lèi)
C.關(guān)注類(lèi)
D.一般類(lèi)
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過(guò)計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類(lèi)。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門(mén)按照職責(zé)分工,對(duì)下級(jí)對(duì)口部門(mén)相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》(農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)),總分行各主要業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況,收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)。
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)通過(guò)ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理,督促項(xiàng)目主辦部門(mén)按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過(guò)程。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦,實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。
職能部門(mén)對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題,應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢(xún)問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn),并落實(shí)問(wèn)題的整改。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前,應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。