A.確保反洗錢防范措施與已經(jīng)識別的洗錢風險相匹配
B.確保反洗錢防范措施與已經(jīng)識別的恐怖融資風險相匹配
C.以最合規(guī)的方式配置反洗錢合規(guī)資源
D.以最有效的方式配置反洗錢合規(guī)資源
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A.內(nèi)控合規(guī)部門督辦
B.風險管理部門督辦
C.誰監(jiān)督,誰督辦
D.誰監(jiān)督,上級行督辦
A.整改督辦部門
B.整改協(xié)辦部門
C.整改考核部門
D.整改主管部門
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無需整改
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無需整改
A.上級行整改責任部門
B.上級行整改督辦部門
C.本級行整改責任部門
D.本級行整改督辦部門
A.重大類
B.較大類
C.一般類
D.輕微類
A.重大類
B.較大類
C.一般類
D.輕微類
A.重大類
B.較大類
C.關注類
D.一般類
A.重大類
B.較大類
C.關注類
D.一般類
A.目標任務類
B.制度流程類
C.組織保障類
D.產(chǎn)品工具類
最新試題
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況,是風險性檢查內(nèi)容之一。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》,商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理,督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,底稿經(jīng)審核通過后,由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。
根據(jù)《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》(農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號),總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況,收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查人員必須先接受項目責任書,并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。