A.農(nóng)業(yè)銀行研制了疑似地下錢莊、詐騙、傳銷、集資、賭博、販毒、恐怖融資、涉稅、貪腐等相應(yīng)洗錢風(fēng)險(xiǎn)模型
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在可疑交易發(fā)生后的5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告
C.報(bào)告級(jí)別為“一般可疑”的報(bào)告,由二級(jí)分行審核完畢后通過系統(tǒng)上報(bào)
D.報(bào)告級(jí)別為“重點(diǎn)可疑”及以上級(jí)別的可疑報(bào)告由二級(jí)、一級(jí)分行、總行逐級(jí)審核通過系統(tǒng)上報(bào)
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A.負(fù)責(zé)擬定反洗錢工作制度、工作規(guī)劃和工作措施,提交反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組審議決定
B.負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)條線反洗錢制度執(zhí)行情況的盡職監(jiān)督管理
C.負(fù)責(zé)將反洗錢業(yè)務(wù)操作納入各業(yè)務(wù)條線操作規(guī)程
D.負(fù)責(zé)配合錄入和報(bào)告工作,黑名單的監(jiān)測(cè)和處理
A.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類的原則包括全面性原則、同一性原則、動(dòng)態(tài)管理三大原則
B.農(nóng)業(yè)銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及等級(jí)分類中運(yùn)用權(quán)重法計(jì)分
C.客戶信息的公開程度不屬于客戶特性風(fēng)險(xiǎn)要素的重要參考子項(xiàng)
D.農(nóng)業(yè)銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取三級(jí)分類法
A.《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
B.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
C.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》
D.《中國(guó)人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則(試行)》
A.金融機(jī)構(gòu)所處地域洗錢風(fēng)險(xiǎn)
B.金融機(jī)構(gòu)主要產(chǎn)品洗錢風(fēng)險(xiǎn)
C.金融機(jī)構(gòu)所面臨的洗錢風(fēng)險(xiǎn)
D.金融機(jī)構(gòu)主要客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)
A.確保反洗錢防范措施與已經(jīng)識(shí)別的洗錢風(fēng)險(xiǎn)相匹配
B.確保反洗錢防范措施與已經(jīng)識(shí)別的恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)相匹配
C.以最合規(guī)的方式配置反洗錢合規(guī)資源
D.以最有效的方式配置反洗錢合規(guī)資源
A.內(nèi)控合規(guī)部門督辦
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門督辦
C.誰(shuí)監(jiān)督,誰(shuí)督辦
D.誰(shuí)監(jiān)督,上級(jí)行督辦
A.整改督辦部門
B.整改協(xié)辦部門
C.整改考核部門
D.整改主管部門
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無(wú)需整改
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無(wú)需整改
A.上級(jí)行整改責(zé)任部門
B.上級(jí)行整改督辦部門
C.本級(jí)行整改責(zé)任部門
D.本級(jí)行整改督辦部門
最新試題
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工,對(duì)下級(jí)對(duì)口部門相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前,應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告;按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況,是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書,并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定,不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。