A.負(fù)責(zé)擬定反洗錢工作制度、工作規(guī)劃和工作措施,提交反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組審議決定
B.負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)條線反洗錢制度執(zhí)行情況的盡職監(jiān)督管理
C.負(fù)責(zé)將反洗錢業(yè)務(wù)操作納入各業(yè)務(wù)條線操作規(guī)程
D.負(fù)責(zé)配合錄入和報(bào)告工作,黑名單的監(jiān)測和處理
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A.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級分類的原則包括全面性原則、同一性原則、動(dòng)態(tài)管理三大原則
B.農(nóng)業(yè)銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估及等級分類中運(yùn)用權(quán)重法計(jì)分
C.客戶信息的公開程度不屬于客戶特性風(fēng)險(xiǎn)要素的重要參考子項(xiàng)
D.農(nóng)業(yè)銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級采取三級分類法
A.《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
B.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
C.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》
D.《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則(試行)》
A.金融機(jī)構(gòu)所處地域洗錢風(fēng)險(xiǎn)
B.金融機(jī)構(gòu)主要產(chǎn)品洗錢風(fēng)險(xiǎn)
C.金融機(jī)構(gòu)所面臨的洗錢風(fēng)險(xiǎn)
D.金融機(jī)構(gòu)主要客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)
A.確保反洗錢防范措施與已經(jīng)識別的洗錢風(fēng)險(xiǎn)相匹配
B.確保反洗錢防范措施與已經(jīng)識別的恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)相匹配
C.以最合規(guī)的方式配置反洗錢合規(guī)資源
D.以最有效的方式配置反洗錢合規(guī)資源
A.內(nèi)控合規(guī)部門督辦
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門督辦
C.誰監(jiān)督,誰督辦
D.誰監(jiān)督,上級行督辦
A.整改督辦部門
B.整改協(xié)辦部門
C.整改考核部門
D.整改主管部門
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無需整改
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無需整改
A.上級行整改責(zé)任部門
B.上級行整改督辦部門
C.本級行整改責(zé)任部門
D.本級行整改督辦部門
A.重大類
B.較大類
C.一般類
D.輕微類
最新試題
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測報(bào)告工作的通知》(農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號),總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況,收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定,不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測通過計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
項(xiàng)目管理組組長由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任,成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成,一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
在對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估的時(shí)候,可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無法量化評估。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果,落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工,對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。