A.各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)
B.各級(jí)行安全保衛(wèi)部
C.各級(jí)行反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組
D.各級(jí)行反洗錢(qián)處
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A.農(nóng)業(yè)銀行研制了疑似地下錢(qián)莊、詐騙、傳銷(xiāo)、集資、賭博、販毒、恐怖融資、涉稅、貪腐等相應(yīng)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)模型
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在可疑交易發(fā)生后的5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告
C.報(bào)告級(jí)別為“一般可疑”的報(bào)告，由二級(jí)分行審核完畢后通過(guò)系統(tǒng)上報(bào)
D.報(bào)告級(jí)別為“重點(diǎn)可疑”及以上級(jí)別的可疑報(bào)告由二級(jí)、一級(jí)分行、總行逐級(jí)審核通過(guò)系統(tǒng)上報(bào)
A.負(fù)責(zé)擬定反洗錢(qián)工作制度、工作規(guī)劃和工作措施，提交反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組審議決定
B.負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)條線(xiàn)反洗錢(qián)制度執(zhí)行情況的盡職監(jiān)督管理
C.負(fù)責(zé)將反洗錢(qián)業(yè)務(wù)操作納入各業(yè)務(wù)條線(xiàn)操作規(guī)程
D.負(fù)責(zé)配合錄入和報(bào)告工作，黑名單的監(jiān)測(cè)和處理
A.客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)的原則包括全面性原則、同一性原則、動(dòng)態(tài)管理三大原則
B.農(nóng)業(yè)銀行客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及等級(jí)分類(lèi)中運(yùn)用權(quán)重法計(jì)分
C.客戶(hù)信息的公開(kāi)程度不屬于客戶(hù)特性風(fēng)險(xiǎn)要素的重要參考子項(xiàng)
D.農(nóng)業(yè)銀行客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取三級(jí)分類(lèi)法
A.《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
B.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》
C.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》
D.《中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)調(diào)查實(shí)施細(xì)則（試行）》
A.金融機(jī)構(gòu)所處地域洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
B.金融機(jī)構(gòu)主要產(chǎn)品洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
C.金融機(jī)構(gòu)所面臨的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
D.金融機(jī)構(gòu)主要客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
A.確保反洗錢(qián)防范措施與已經(jīng)識(shí)別的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)相匹配
B.確保反洗錢(qián)防范措施與已經(jīng)識(shí)別的恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)相匹配
C.以最合規(guī)的方式配置反洗錢(qián)合規(guī)資源
D.以最有效的方式配置反洗錢(qián)合規(guī)資源
A.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)督辦
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)督辦
C.誰(shuí)監(jiān)督，誰(shuí)督辦
D.誰(shuí)監(jiān)督，上級(jí)行督辦
A.整改督辦部門(mén)
B.整改協(xié)辦部門(mén)
C.整改考核部門(mén)
D.整改主管部門(mén)
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無(wú)需整改
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無(wú)需整改
最新試題
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過(guò)程。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過(guò)后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
內(nèi)控合規(guī)部門(mén)牽頭開(kāi)展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線(xiàn)的盡職監(jiān)督。
職能部門(mén)對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢(xún)問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問(wèn)題的整改。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門(mén)按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門(mén)相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。