A.1萬元及以上
B.2萬元及以上
C.5萬元及以上
D.10萬元及以上
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A.保持原狀,不必要重新識別
B.視情況進行視別
C.應(yīng)當(dāng)重新識別
D.以上說法都不對
A.各級行內(nèi)控合規(guī)部門
B.各級行安全保衛(wèi)部
C.各級行反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組
D.各級行反洗錢處
A.農(nóng)業(yè)銀行研制了疑似地下錢莊、詐騙、傳銷、集資、賭博、販毒、恐怖融資、涉稅、貪腐等相應(yīng)洗錢風(fēng)險模型
B.金融機構(gòu)應(yīng)在可疑交易發(fā)生后的5個工作日內(nèi)報告
C.報告級別為“一般可疑”的報告,由二級分行審核完畢后通過系統(tǒng)上報
D.報告級別為“重點可疑”及以上級別的可疑報告由二級、一級分行、總行逐級審核通過系統(tǒng)上報
A.負(fù)責(zé)擬定反洗錢工作制度、工作規(guī)劃和工作措施,提交反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組審議決定
B.負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)條線反洗錢制度執(zhí)行情況的盡職監(jiān)督管理
C.負(fù)責(zé)將反洗錢業(yè)務(wù)操作納入各業(yè)務(wù)條線操作規(guī)程
D.負(fù)責(zé)配合錄入和報告工作,黑名單的監(jiān)測和處理
A.客戶洗錢風(fēng)險等級分類的原則包括全面性原則、同一性原則、動態(tài)管理三大原則
B.農(nóng)業(yè)銀行客戶洗錢風(fēng)險評估及等級分類中運用權(quán)重法計分
C.客戶信息的公開程度不屬于客戶特性風(fēng)險要素的重要參考子項
D.農(nóng)業(yè)銀行客戶洗錢風(fēng)險等級采取三級分類法
A.《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
B.《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》
C.《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》
D.《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實施細(xì)則(試行)》
A.金融機構(gòu)所處地域洗錢風(fēng)險
B.金融機構(gòu)主要產(chǎn)品洗錢風(fēng)險
C.金融機構(gòu)所面臨的洗錢風(fēng)險
D.金融機構(gòu)主要客戶洗錢風(fēng)險
A.確保反洗錢防范措施與已經(jīng)識別的洗錢風(fēng)險相匹配
B.確保反洗錢防范措施與已經(jīng)識別的恐怖融資風(fēng)險相匹配
C.以最合規(guī)的方式配置反洗錢合規(guī)資源
D.以最有效的方式配置反洗錢合規(guī)資源
A.內(nèi)控合規(guī)部門督辦
B.風(fēng)險管理部門督辦
C.誰監(jiān)督,誰督辦
D.誰監(jiān)督,上級行督辦
A.整改督辦部門
B.整改協(xié)辦部門
C.整改考核部門
D.整改主管部門
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定,不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果,落實有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
在對合規(guī)風(fēng)險進行評估的時候,可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進行分析。
項目管理組組長由項目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任,成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成,一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后,涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)(內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng))向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦,實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。