A.授信業(yè)務(wù)中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)定動(dòng)作應(yīng)做未做,導(dǎo)致信貸風(fēng)險(xiǎn)的
B.近三年純新發(fā)放貸款出現(xiàn)違規(guī)操作的
C.問題屢查屢犯的
D.對(duì)以前發(fā)現(xiàn)的問題未積極落實(shí)整改的
E.未被發(fā)現(xiàn)之前主動(dòng)報(bào)告的
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.10
B.12
C.15
D.20
A.月
B.季
C.半年
D.年
A.不予積分
B.調(diào)減積分
C.調(diào)增積分
D.移交紀(jì)檢部門處理
E.同意積分
A.一級(jí)分行業(yè)務(wù)歸口管理部門
B.被檢查機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理部門
C.被檢查人所在機(jī)構(gòu)
D.被檢查機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)部門
A.被地方性媒體連續(xù)報(bào)道2次(含)以上
B.被中央媒體連續(xù)報(bào)道2次(含)以上,或被主流門戶網(wǎng)站首頁、專欄、專題連續(xù)轉(zhuǎn)載3天(含)以上
C.被中央媒體連續(xù)報(bào)道1次(含)以上,或被主流門戶網(wǎng)站首頁、專欄、專題連續(xù)轉(zhuǎn)載2天(含)以上
D.負(fù)面報(bào)道引起國家監(jiān)管機(jī)構(gòu)或中央領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注
A.責(zé)令停業(yè)整頓
B.吊銷金融許可證
C.取消一級(jí)分行及以上機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格
D.停止批準(zhǔn)資產(chǎn)并購、發(fā)行債券、股權(quán)投資行為
E.監(jiān)管警告
A.監(jiān)管警告
B.取消二級(jí)分支行及以下機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格
C.停止批準(zhǔn)增設(shè)分支機(jī)構(gòu)
D.停止批準(zhǔn)開辦新業(yè)務(wù)
E.對(duì)機(jī)構(gòu)罰款20萬元
A.3000萬
B.2000萬
C.1500萬
D.1000萬
A.2000萬
B.1000萬
C.800萬
D.500萬
A.300萬
B.200萬
C.100萬
D.50萬
最新試題
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括()。"
飛行檢查是指根據(jù)()對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實(shí)施的管理活動(dòng),是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。
突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對(duì)重大突發(fā)事件開展的檢查。
各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些()。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時(shí),應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
對(duì)于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
各級(jí)行的()部門是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門,負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
合規(guī)檢查程序包括()。