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A.應(yīng)急處理、事件報(bào)告
B.事實(shí)核查、責(zé)任認(rèn)定
C.采取合規(guī)管理措施
D.總行內(nèi)控合規(guī)部予以通報(bào)
E.事發(fā)機(jī)構(gòu)予以通報(bào)
A.公開(kāi)通報(bào)
B.降低考核等級(jí)
C.減發(fā)年度績(jī)效
D.行政處分
E.積分處理
A.合規(guī)約談、通報(bào)批評(píng)
B.責(zé)令整改、暫停業(yè)務(wù)
C.降低或取消機(jī)構(gòu)授權(quán)、建議調(diào)整負(fù)責(zé)人崗位、納入內(nèi)控評(píng)價(jià)
D.降低考核等級(jí)
A.輕微違規(guī)
B.一般違規(guī)
C.嚴(yán)重違規(guī)
D.特別嚴(yán)重違規(guī)
A.輕微違規(guī)
B.一般違規(guī)
C.嚴(yán)重違規(guī)
D.特別嚴(yán)重違規(guī)
A.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)
C.紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)
D.業(yè)務(wù)管理部門(mén)
A.外部監(jiān)管檢查；外部審計(jì)；內(nèi)部審計(jì)
B.業(yè)務(wù)檢查；合規(guī)檢查與內(nèi)控評(píng)價(jià)
C.法律糾紛；重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件報(bào)告
D.媒體公開(kāi)報(bào)道；信訪(fǎng)或舉報(bào)
最新試題
合規(guī)檢查的問(wèn)題分級(jí)，按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為（）等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。
合規(guī)檢查的問(wèn)題導(dǎo)向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問(wèn)題。
飛行檢查是指根據(jù)（）對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)合規(guī)檢查的問(wèn)題整改的，應(yīng)進(jìn)行（）。
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門(mén)應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)統(tǒng)一交整改部門(mén)匯總，督促整改。需要相關(guān)部門(mén)整改的，應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門(mén)，必要時(shí)，應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對(duì)重大突發(fā)事件開(kāi)展的檢查。
合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。
合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問(wèn)題為導(dǎo)向，提出改進(jìn)建議。主要包括（）。