A.應(yīng)急處理、事件報告
B.事實核查、責(zé)任認定
C.采取合規(guī)管理措施
D.總行內(nèi)控合規(guī)部予以通報
E.事發(fā)機構(gòu)予以通報
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A.公開通報
B.降低考核等級
C.減發(fā)年度績效
D.行政處分
E.積分處理
A.合規(guī)約談、通報批評
B.責(zé)令整改、暫停業(yè)務(wù)
C.降低或取消機構(gòu)授權(quán)、建議調(diào)整負責(zé)人崗位、納入內(nèi)控評價
D.降低考核等級
A.輕微違規(guī)
B.一般違規(guī)
C.嚴重違規(guī)
D.特別嚴重違規(guī)
A.輕微違規(guī)
B.一般違規(guī)
C.嚴重違規(guī)
D.特別嚴重違規(guī)
A.內(nèi)控合規(guī)部門
B.風(fēng)險管理部門
C.紀檢監(jiān)察部門
D.業(yè)務(wù)管理部門
A.外部監(jiān)管檢查;外部審計;內(nèi)部審計
B.業(yè)務(wù)檢查;合規(guī)檢查與內(nèi)控評價
C.法律糾紛;重大風(fēng)險和突發(fā)事件報告
D.媒體公開報道;信訪或舉報
A.分級處置
B.及時處置
C.依規(guī)處置
D.注重實效
E.方便快捷
A.對具有重大影響或典型警示作用的違規(guī)事件
B.通報違規(guī)事實與成因
C.內(nèi)控缺陷
D.整改要求
E.責(zé)任追究情況
A.違規(guī)事實
B.風(fēng)險敞口
C.違規(guī)處置進程及結(jié)果
D.人員傷亡
A.輕微違規(guī)
B.一般違規(guī)
C.嚴重違規(guī)
D.特別嚴重違規(guī)
E.比較嚴重違規(guī)
最新試題
各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。
對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應(yīng)進行()。
突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。
各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負責(zé)落實上級行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應(yīng)以較嚴的規(guī)定為準。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
合規(guī)檢查可采取()的檢查方式。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。