A.月
B.季
C.半年
D.年
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A.不予積分
B.調減積分
C.調增積分
D.移交紀檢部門處理
E.同意積分
A.一級分行業(yè)務歸口管理部門
B.被檢查機構業(yè)務管理部門
C.被檢查人所在機構
D.被檢查機構內控合規(guī)部門
A.被地方性媒體連續(xù)報道2次(含)以上
B.被中央媒體連續(xù)報道2次(含)以上,或被主流門戶網站首頁、專欄、專題連續(xù)轉載3天(含)以上
C.被中央媒體連續(xù)報道1次(含)以上,或被主流門戶網站首頁、專欄、專題連續(xù)轉載2天(含)以上
D.負面報道引起國家監(jiān)管機構或中央領導關注
A.責令停業(yè)整頓
B.吊銷金融許可證
C.取消一級分行及以上機構負責人任職資格
D.停止批準資產并購、發(fā)行債券、股權投資行為
E.監(jiān)管警告
A.監(jiān)管警告
B.取消二級分支行及以下機構負責人任職資格
C.停止批準增設分支機構
D.停止批準開辦新業(yè)務
E.對機構罰款20萬元
A.3000萬
B.2000萬
C.1500萬
D.1000萬
A.2000萬
B.1000萬
C.800萬
D.500萬
A.300萬
B.200萬
C.100萬
D.50萬
A.150萬
B.100萬
C.80萬
D.50萬
A.5萬
B.10萬
C.20萬
D.30萬
最新試題
合規(guī)檢查應以()為依據。
合規(guī)檢查程序包括()。
根據檢查內容,合規(guī)檢查分為()。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現的問題,應統一交整改部門匯總,督促整改。需要相關部門整改的,應以便函形式通知有關部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求()。
合規(guī)檢查可采取()的檢查方式。
各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負責落實上級行的合規(guī)檢查任務,組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作
突擊檢查是指根據()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
合規(guī)檢查報告應以問題為導向,提出改進建議。主要包括()。
合規(guī)檢查應遵循以下()基本原則。
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯系,()有關信息。