A.不予積分
B.調(diào)減積分
C.調(diào)增積分
D.移交紀檢部門處理
E.同意積分
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A.一級分行業(yè)務歸口管理部門
B.被檢查機構(gòu)業(yè)務管理部門
C.被檢查人所在機構(gòu)
D.被檢查機構(gòu)內(nèi)控合規(guī)部門
A.被地方性媒體連續(xù)報道2次(含)以上
B.被中央媒體連續(xù)報道2次(含)以上,或被主流門戶網(wǎng)站首頁、專欄、專題連續(xù)轉(zhuǎn)載3天(含)以上
C.被中央媒體連續(xù)報道1次(含)以上,或被主流門戶網(wǎng)站首頁、專欄、專題連續(xù)轉(zhuǎn)載2天(含)以上
D.負面報道引起國家監(jiān)管機構(gòu)或中央領(lǐng)導關(guān)注
A.責令停業(yè)整頓
B.吊銷金融許可證
C.取消一級分行及以上機構(gòu)負責人任職資格
D.停止批準資產(chǎn)并購、發(fā)行債券、股權(quán)投資行為
E.監(jiān)管警告
A.監(jiān)管警告
B.取消二級分支行及以下機構(gòu)負責人任職資格
C.停止批準增設分支機構(gòu)
D.停止批準開辦新業(yè)務
E.對機構(gòu)罰款20萬元
A.3000萬
B.2000萬
C.1500萬
D.1000萬
A.2000萬
B.1000萬
C.800萬
D.500萬
A.300萬
B.200萬
C.100萬
D.50萬
A.150萬
B.100萬
C.80萬
D.50萬
A.5萬
B.10萬
C.20萬
D.30萬
A.應急處理、事件報告
B.事實核查、責任認定
C.采取合規(guī)管理措施
D.總行內(nèi)控合規(guī)部予以通報
E.事發(fā)機構(gòu)予以通報
最新試題
合規(guī)檢查前準備工作包括()。
各級機構(gòu)和部門應積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應進行()。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構(gòu)()考核的參考。
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃,各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些()。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機構(gòu)應提出如下要求()。
各級行的()是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。