A.立即報(bào)告
B.管控措施
C.防控風(fēng)險(xiǎn)
D.以上都是
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A.客戶(hù)存款賬戶(hù)“400”交易截屏資料(含存款本金產(chǎn)品大類(lèi)、產(chǎn)品子類(lèi)信息)
B.存款利息調(diào)整業(yè)務(wù)說(shuō)明/清單
C.業(yè)務(wù)背景支持材料,如存款協(xié)議書(shū),超權(quán)限利率批復(fù)、利息計(jì)提臺(tái)賬等
D.錯(cuò)賬調(diào)整材料,原賬務(wù)資料(傳票、附件、會(huì)計(jì)流水等)、經(jīng)完整審批后的《錯(cuò)賬沖正申請(qǐng)書(shū)》
A.客戶(hù)被代理行開(kāi)展可疑交易調(diào)查
B.客戶(hù)被有權(quán)機(jī)關(guān)刑事查詢(xún)
C.客戶(hù)被銀聯(lián)反饋涉嫌欺詐
D.客戶(hù)被聯(lián)行開(kāi)展反洗錢(qián)可疑交易調(diào)查
A.開(kāi)戶(hù)許可證
B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照
C.法人身份證
D.預(yù)留印鑒等
A.禁止向行外機(jī)構(gòu)或個(gè)人,出租或出借中國(guó)銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
B.禁止在中國(guó)銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行未經(jīng)總行、一級(jí)分行審核準(zhǔn)入的第三方產(chǎn)品的推介及銷(xiāo)售
C.禁止第三方機(jī)構(gòu)等行外人員在中國(guó)銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行產(chǎn)品推介及銷(xiāo)售
D.禁止在營(yíng)業(yè)區(qū)域內(nèi)存放未經(jīng)審批的非本*行產(chǎn)品銷(xiāo)售文件和資料
A.繳納稅款及各項(xiàng)行政事業(yè)性收費(fèi)
B.購(gòu)付匯支出
C.有權(quán)機(jī)關(guān)強(qiáng)制扣劃
D.集團(tuán)體系下不同分公司之間的資金互轉(zhuǎn)
A.及時(shí)準(zhǔn)確原則
B.相互制約原則
C.差別管理原則
D.專(zhuān)人負(fù)責(zé)原則
A.基本情況
B.代職工作情況
C.發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題
D.整改建議
A.核實(shí)押運(yùn)員的身份,包括根據(jù)簽署的押運(yùn)協(xié)議及既定安排的交接方式和內(nèi)容識(shí)別押運(yùn)員的身份。
B.逐一掃描尾箱條碼(如條形碼掃描失敗,可以人工輸入條形碼號(hào))以確定金庫(kù)出庫(kù)的尾箱及箱數(shù)與其接收的尾箱及箱數(shù)完全對(duì)應(yīng)一致。
C.檢查箱體、鎖、封是否正常。
D.雙方在現(xiàn)金重空實(shí)物管理系統(tǒng)(CIBS系統(tǒng))上進(jìn)行交接確認(rèn)。
A.核對(duì)運(yùn)鈔車(chē)車(chē)型
B.核對(duì)車(chē)牌號(hào)
C.核對(duì)押運(yùn)人員相片
D.核對(duì)押運(yùn)業(yè)務(wù)員身份證號(hào)
A.國(guó)家秘密信息
B.商業(yè)秘密信息
C.內(nèi)部信息
D.工作秘密
最新試題
手工計(jì)結(jié)息存款業(yè)務(wù)實(shí)行產(chǎn)品嚴(yán)格的準(zhǔn)入退出機(jī)制。
冠字號(hào)碼查詢(xún)結(jié)果應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)反饋。異地查詢(xún)或有特殊情況需延長(zhǎng)辦理時(shí)間的,應(yīng)提前告知查詢(xún)?nèi)恕?/p>
嚴(yán)禁代客戶(hù)交易、代客戶(hù)持有或安排他人代客戶(hù)持有代銷(xiāo)產(chǎn)品。
各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度,保證合規(guī)操作、賬實(shí)相符。檢查結(jié)束后,檢查人應(yīng)在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機(jī)構(gòu)現(xiàn)金余額表上注明檢查時(shí)間、檢查結(jié)果并簽字確認(rèn),專(zhuān)夾裝訂保管,以備后查。尾箱檢查可分時(shí)、分次進(jìn)行,檢查時(shí)應(yīng)對(duì)成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點(diǎn)。
每日營(yíng)業(yè)終了通過(guò)20490、20400交易查詢(xún)特定的BGL賬戶(hù)余額是否為零,若不為零及時(shí)查找原因。
各機(jī)構(gòu)發(fā)起本機(jī)構(gòu)TIMS用戶(hù)申報(bào),應(yīng)對(duì)其申請(qǐng)的真實(shí)性與合規(guī)性負(fù)責(zé)。
智能柜臺(tái)清機(jī)操作員可以擔(dān)任吞沒(méi)卡保管員。
STS系統(tǒng)網(wǎng)點(diǎn)復(fù)核人員可以設(shè)為前臺(tái)經(jīng)辦人員。
網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控副職/派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理/核準(zhǔn)柜員每日要對(duì)柜員離機(jī)未簽退進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查看,并對(duì)未簽退柜員業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。
柜員與終端指紋回退僅限當(dāng)日有效,次日系統(tǒng)自動(dòng)恢復(fù)為指紋簽到方式,指紋回退柜員務(wù)必切實(shí)做好密碼保管工作,不得將密碼借予他人使用。