A.客戶存款賬戶“400”交易截屏資料（含存款本金產(chǎn)品大類、產(chǎn)品子類信息）
B.存款利息調(diào)整業(yè)務(wù)說明/清單
C.業(yè)務(wù)背景支持材料，如存款協(xié)議書，超權(quán)限利率批復(fù)、利息計提臺賬等
D.錯賬調(diào)整材料，原賬務(wù)資料（傳票、附件、會計流水等）、經(jīng)完整審批后的《錯賬沖正申請書》
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A.客戶被代理行開展可疑交易調(diào)查
B.客戶被有權(quán)機關(guān)刑事查詢
C.客戶被銀聯(lián)反饋涉嫌欺詐
D.客戶被聯(lián)行開展反洗錢可疑交易調(diào)查
A.開戶許可證
B.營業(yè)執(zhí)照
C.法人身份證
D.預(yù)留印鑒等
A.禁止向行外機構(gòu)或個人，出租或出借中國銀行營業(yè)場所
B.禁止在中國銀行營業(yè)場所內(nèi)進行未經(jīng)總行、一級分行審核準入的第三方產(chǎn)品的推介及銷售
C.禁止第三方機構(gòu)等行外人員在中國銀行營業(yè)場所內(nèi)進行產(chǎn)品推介及銷售
D.禁止在營業(yè)區(qū)域內(nèi)存放未經(jīng)審批的非本*行產(chǎn)品銷售文件和資料
A.繳納稅款及各項行政事業(yè)性收費
B.購付匯支出
C.有權(quán)機關(guān)強制扣劃
D.集團體系下不同分公司之間的資金互轉(zhuǎn)
A.及時準確原則
B.相互制約原則
C.差別管理原則
D.專人負責原則
A.基本情況
B.代職工作情況
C.發(fā)現(xiàn)的問題
D.整改建議
A.核實押運員的身份，包括根據(jù)簽署的押運協(xié)議及既定安排的交接方式和內(nèi)容識別押運員的身份。
B.逐一掃描尾箱條碼（如條形碼掃描失敗，可以人工輸入條形碼號）以確定金庫出庫的尾箱及箱數(shù)與其接收的尾箱及箱數(shù)完全對應(yīng)一致。
C.檢查箱體、鎖、封是否正常。
D.雙方在現(xiàn)金重空實物管理系統(tǒng)（CIBS系統(tǒng)）上進行交接確認。
A.核對運鈔車車型
B.核對車牌號
C.核對押運人員相片
D.核對押運業(yè)務(wù)員身份證號
A.國家秘密信息
B.商業(yè)秘密信息
C.內(nèi)部信息
D.工作秘密
A.規(guī)范認證工具與回單箱登錄工具的保管及領(lǐng)用。網(wǎng)點應(yīng)按條線要求規(guī)范中銀E盾/E令及回單箱IC卡發(fā)放、交回、銷毀及相關(guān)登記，條線管理部門定期檢查并形成有效檢查記錄
B.加強異常數(shù)據(jù)的分析監(jiān)控。二級以上（含）對賬管理部門每旬通過數(shù)據(jù)分析，錄像調(diào)閱、客戶回訪等手段，監(jiān)控網(wǎng)點代客對賬行為
C.確系代客對賬的，必須通過上門對賬、發(fā)送紙質(zhì)賬單、電話回訪等方式予以核實排查
D.落實問責機制。對已確認的代客對賬數(shù)據(jù)，要按規(guī)定流程嚴格問責，分層級處罰問題機構(gòu)和相關(guān)責任人
最新試題
各機構(gòu)發(fā)起本機構(gòu)TIMS用戶申報，應(yīng)對其申請的真實性與合規(guī)性負責。
智能柜臺清機操作員可以擔任吞沒卡保管員。
員工申請因私出國（境）原則上僅可使用帶薪年休假、婚假及法定節(jié)假日，無特別緊急情形、未經(jīng)省行分管行領(lǐng)導(dǎo)（各分行、直屬行行長）審簽，員工不得以事假等其他假種申請出國（境）。
對于涉及派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理和現(xiàn)場核準人員審核簽字的業(yè)務(wù)，若審核人員不在崗，可先發(fā)起核準申請，事后再履行審核簽字手續(xù)。
尾箱經(jīng)管人辦理現(xiàn)金交接須執(zhí)行21299交易，對機構(gòu)尾箱內(nèi)現(xiàn)金實物全數(shù)交接后換人換鎖，并登記“營業(yè)機構(gòu)尾箱交接、輪崗、查庫記錄清單”，留存21299交易憑證。
發(fā)現(xiàn)網(wǎng)點出現(xiàn)重大業(yè)務(wù)差錯，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時內(nèi)立即向委派機構(gòu)報告。
對于存款手工計結(jié)息調(diào)整業(yè)務(wù)，存款產(chǎn)品（指生息賬戶）的準入、退出需由省行業(yè)務(wù)主管部門提出申請，省行財務(wù)管理部門審批同意并報備省行運營控制部。
嚴格按規(guī)定對ATM清機加鈔進行換箱操作，嚴禁持現(xiàn)金現(xiàn)場清點填裝；不得口頭下發(fā)清機加鈔指令，應(yīng)根據(jù)ATM設(shè)備運行的實際情況編制一式二聯(lián)《清機加鈔任務(wù)單（表）》，作為清機加鈔員加鈔依據(jù)和現(xiàn)金申領(lǐng)審批及后續(xù)賬務(wù)記載的依據(jù)。
各營業(yè)機構(gòu)要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實相符。檢查結(jié)束后，檢查人應(yīng)在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機構(gòu)現(xiàn)金余額表上注明檢查時間、檢查結(jié)果并簽字確認，專夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時、分次進行，檢查時應(yīng)對成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點。
充分認識跨境匯款業(yè)務(wù)中反洗錢與制裁合規(guī)風(fēng)險管控的重要性，嚴格按照行內(nèi)要求開展盡職調(diào)查，了解、核對、登記匯款人、收款人信息，了解匯款資金來源和用途或其他交易背景信息，對于出現(xiàn)異常情形的，按照條線業(yè)務(wù)管理規(guī)定開展加強盡職調(diào)查，對于中國銀行制度禁止敘做的業(yè)務(wù)應(yīng)拒絕提供服務(wù)。