A.客戶被代理行開展可疑交易調(diào)查
B.客戶被有權(quán)機(jī)關(guān)刑事查詢
C.客戶被銀聯(lián)反饋涉嫌欺詐
D.客戶被聯(lián)行開展反洗錢可疑交易調(diào)查
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A.開戶許可證
B.營業(yè)執(zhí)照
C.法人身份證
D.預(yù)留印鑒等
A.禁止向行外機(jī)構(gòu)或個人,出租或出借中國銀行營業(yè)場所
B.禁止在中國銀行營業(yè)場所內(nèi)進(jìn)行未經(jīng)總行、一級分行審核準(zhǔn)入的第三方產(chǎn)品的推介及銷售
C.禁止第三方機(jī)構(gòu)等行外人員在中國銀行營業(yè)場所內(nèi)進(jìn)行產(chǎn)品推介及銷售
D.禁止在營業(yè)區(qū)域內(nèi)存放未經(jīng)審批的非本*行產(chǎn)品銷售文件和資料
A.繳納稅款及各項行政事業(yè)性收費(fèi)
B.購付匯支出
C.有權(quán)機(jī)關(guān)強(qiáng)制扣劃
D.集團(tuán)體系下不同分公司之間的資金互轉(zhuǎn)
A.及時準(zhǔn)確原則
B.相互制約原則
C.差別管理原則
D.專人負(fù)責(zé)原則
A.基本情況
B.代職工作情況
C.發(fā)現(xiàn)的問題
D.整改建議
A.核實押運(yùn)員的身份,包括根據(jù)簽署的押運(yùn)協(xié)議及既定安排的交接方式和內(nèi)容識別押運(yùn)員的身份。
B.逐一掃描尾箱條碼(如條形碼掃描失敗,可以人工輸入條形碼號)以確定金庫出庫的尾箱及箱數(shù)與其接收的尾箱及箱數(shù)完全對應(yīng)一致。
C.檢查箱體、鎖、封是否正常。
D.雙方在現(xiàn)金重空實物管理系統(tǒng)(CIBS系統(tǒng))上進(jìn)行交接確認(rèn)。
A.核對運(yùn)鈔車車型
B.核對車牌號
C.核對押運(yùn)人員相片
D.核對押運(yùn)業(yè)務(wù)員身份證號
A.國家秘密信息
B.商業(yè)秘密信息
C.內(nèi)部信息
D.工作秘密
A.規(guī)范認(rèn)證工具與回單箱登錄工具的保管及領(lǐng)用。網(wǎng)點應(yīng)按條線要求規(guī)范中銀E盾/E令及回單箱IC卡發(fā)放、交回、銷毀及相關(guān)登記,條線管理部門定期檢查并形成有效檢查記錄
B.加強(qiáng)異常數(shù)據(jù)的分析監(jiān)控。二級以上(含)對賬管理部門每旬通過數(shù)據(jù)分析,錄像調(diào)閱、客戶回訪等手段,監(jiān)控網(wǎng)點代客對賬行為
C.確系代客對賬的,必須通過上門對賬、發(fā)送紙質(zhì)賬單、電話回訪等方式予以核實排查
D.落實問責(zé)機(jī)制。對已確認(rèn)的代客對賬數(shù)據(jù),要按規(guī)定流程嚴(yán)格問責(zé),分層級處罰問題機(jī)構(gòu)和相關(guān)責(zé)任人
A.歸集移交
B.流水勾對
C.掃描處理
D.影像存儲
最新試題
手工計結(jié)息存款業(yè)務(wù)實行產(chǎn)品嚴(yán)格的準(zhǔn)入退出機(jī)制。
新入職員工經(jīng)培訓(xùn)取得基礎(chǔ)崗位資格后,方可上崗。
員工申請因私出國(境)的,應(yīng)提前20至90天提出申請。對員工超出上述時間范圍提出的臨時性申請,員工所在部門、人力資源部、監(jiān)察部等可不予受理審批。
集中授權(quán)中心嚴(yán)控轉(zhuǎn)現(xiàn)場業(yè)務(wù),如遇特殊情況,需填寫特殊業(yè)務(wù)審批表報授權(quán)中心可轉(zhuǎn)現(xiàn)場。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過現(xiàn)場觀察、實時核實等方式,關(guān)注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準(zhǔn)行為。
每日營業(yè)終了通過20490、20400交易查詢特定的BGL賬戶余額是否為零,若不為零及時查找原因。
對觸發(fā)管理授權(quán)的業(yè)務(wù),每筆需簽字審批的,有權(quán)簽字人不在網(wǎng)點現(xiàn)場的,網(wǎng)點經(jīng)辦可先提交集中授權(quán)審核再補(bǔ)簽字。
柜員與終端指紋回退僅限當(dāng)日有效,次日系統(tǒng)自動恢復(fù)為指紋簽到方式,指紋回退柜員務(wù)必切實做好密碼保管工作,不得將密碼借予他人使用。
智能柜臺清機(jī)操作員可以擔(dān)任吞沒卡保管員。
STS業(yè)務(wù)處理涉及同業(yè)業(yè)務(wù)原則上也可進(jìn)行手工交易,涉及手工交易的必須詳細(xì)上報業(yè)務(wù)背景。