A.每日每個柜員受理每筆交易后產(chǎn)生的會計(jì)憑證，需把交易原始憑證、附件等資料附在對應(yīng)的普通記賬憑證后面
B.按每筆交易時間的先后順序收集齊全，經(jīng)業(yè)務(wù)經(jīng)理審核完整后清點(diǎn)登記，并不再返回原柜員
C.如果同一柜員產(chǎn)生的會計(jì)憑證涉及不同系統(tǒng)時，需按“BANCS、GTS、BONDS、AAS、MJE、FMS、”系統(tǒng)順序排列對應(yīng)的會計(jì)憑證
D.GTS、FMS系統(tǒng)會計(jì)憑證需單獨(dú)收集
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A.連接無線鼠標(biāo)、鍵盤、無線網(wǎng)卡等設(shè)備
B.連接私人優(yōu)盤
C.連接手機(jī)、平板電腦等設(shè)備
D.使用非涉密光盤
A.立即報(bào)告
B.管控措施
C.防控風(fēng)險(xiǎn)
D.以上都是
A.客戶存款賬戶“400”交易截屏資料（含存款本金產(chǎn)品大類、產(chǎn)品子類信息）
B.存款利息調(diào)整業(yè)務(wù)說明/清單
C.業(yè)務(wù)背景支持材料，如存款協(xié)議書，超權(quán)限利率批復(fù)、利息計(jì)提臺賬等
D.錯賬調(diào)整材料，原賬務(wù)資料（傳票、附件、會計(jì)流水等）、經(jīng)完整審批后的《錯賬沖正申請書》
A.客戶被代理行開展可疑交易調(diào)查
B.客戶被有權(quán)機(jī)關(guān)刑事查詢
C.客戶被銀聯(lián)反饋涉嫌欺詐
D.客戶被聯(lián)行開展反洗錢可疑交易調(diào)查
A.開戶許可證
B.營業(yè)執(zhí)照
C.法人身份證
D.預(yù)留印鑒等
A.禁止向行外機(jī)構(gòu)或個人，出租或出借中國銀行營業(yè)場所
B.禁止在中國銀行營業(yè)場所內(nèi)進(jìn)行未經(jīng)總行、一級分行審核準(zhǔn)入的第三方產(chǎn)品的推介及銷售
C.禁止第三方機(jī)構(gòu)等行外人員在中國銀行營業(yè)場所內(nèi)進(jìn)行產(chǎn)品推介及銷售
D.禁止在營業(yè)區(qū)域內(nèi)存放未經(jīng)審批的非本*行產(chǎn)品銷售文件和資料
A.繳納稅款及各項(xiàng)行政事業(yè)性收費(fèi)
B.購付匯支出
C.有權(quán)機(jī)關(guān)強(qiáng)制扣劃
D.集團(tuán)體系下不同分公司之間的資金互轉(zhuǎn)
A.及時準(zhǔn)確原則
B.相互制約原則
C.差別管理原則
D.專人負(fù)責(zé)原則
A.基本情況
B.代職工作情況
C.發(fā)現(xiàn)的問題
D.整改建議
A.核實(shí)押運(yùn)員的身份，包括根據(jù)簽署的押運(yùn)協(xié)議及既定安排的交接方式和內(nèi)容識別押運(yùn)員的身份。
B.逐一掃描尾箱條碼（如條形碼掃描失敗，可以人工輸入條形碼號）以確定金庫出庫的尾箱及箱數(shù)與其接收的尾箱及箱數(shù)完全對應(yīng)一致。
C.檢查箱體、鎖、封是否正常。
D.雙方在現(xiàn)金重空實(shí)物管理系統(tǒng)（CIBS系統(tǒng)）上進(jìn)行交接確認(rèn)。
最新試題
集中授權(quán)中心嚴(yán)控轉(zhuǎn)現(xiàn)場業(yè)務(wù)，如遇特殊情況，需填寫特殊業(yè)務(wù)審批表報(bào)授權(quán)中心可轉(zhuǎn)現(xiàn)場。
充分認(rèn)識跨境匯款業(yè)務(wù)中反洗錢與制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控的重要性，嚴(yán)格按照行內(nèi)要求開展盡職調(diào)查，了解、核對、登記匯款人、收款人信息，了解匯款資金來源和用途或其他交易背景信息，對于出現(xiàn)異常情形的，按照條線業(yè)務(wù)管理規(guī)定開展加強(qiáng)盡職調(diào)查，對于中國銀行制度禁止敘做的業(yè)務(wù)應(yīng)拒絕提供服務(wù)。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理現(xiàn)場監(jiān)控內(nèi)容包括監(jiān)控本機(jī)構(gòu)操作的特殊類銀行專用賬戶（8534、9991、8421、7419、8429等），將業(yè)務(wù)信息與賬戶發(fā)生額和余額等信息進(jìn)行核對，發(fā)現(xiàn)異常及時處理；監(jiān)控掛賬使用的賬戶是否正確，交易是否準(zhǔn)確，是否記錄銷賬碼；監(jiān)控銷賬時使用的銷賬碼是否正確，結(jié)清手續(xù)是否完整合規(guī)，是否及時轉(zhuǎn)銷。監(jiān)控錯賬沖正、凍結(jié)解凍、強(qiáng)制扣劃、大額交易、特殊調(diào)整交易、手工計(jì)結(jié)息等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)與長期不動戶等特殊賬戶業(yè)務(wù)處理是否規(guī)范準(zhǔn)確。
網(wǎng)點(diǎn)嚴(yán)禁代客保管IC卡，不允許客戶使用員工的生產(chǎn)及辦公電腦進(jìn)行對賬操作（公共電腦嚴(yán)密管控的除外，網(wǎng)銀體驗(yàn)機(jī)在外網(wǎng)上的不在此列）。員工指導(dǎo)客戶使用網(wǎng)銀對賬，不得替客戶操作鼠標(biāo)及鍵盤。
手工計(jì)結(jié)息存款業(yè)務(wù)實(shí)行產(chǎn)品嚴(yán)格的準(zhǔn)入退出機(jī)制。
網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控副職/派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理/核準(zhǔn)柜員每日要對柜員離機(jī)未簽退進(jìn)行現(xiàn)場查看，并對未簽退柜員業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。
不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計(jì)等方式來代替輪崗制度的落實(shí)，不得以各種理由拖延或不落實(shí)執(zhí)行輪崗制度。
冠字號碼查詢結(jié)果應(yīng)在5個工作日內(nèi)反饋。異地查詢或有特殊情況需延長辦理時間的，應(yīng)提前告知查詢?nèi)恕?/p>
發(fā)現(xiàn)網(wǎng)點(diǎn)出現(xiàn)重大業(yè)務(wù)差錯，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時內(nèi)立即向委派機(jī)構(gòu)報(bào)告。
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