銷售機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務前，應當履行特別告知義務，以下信息屬于特別告知義務范疇的有（）。
Ⅰ、可能直接導致本金虧損的事實。
Ⅱ、可能直接導致超過原始本金損失的事實。
Ⅲ、因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由。
Ⅳ、投資者適當性匹配意見。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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A.若基金管理公司在該基金運作中存在違規(guī)行為，配合張先生向基金管理公司維權(quán)
B.告知客戶基金風險自擔、盈虧自負、歷史業(yè)績不代表未來收益，不與張先生協(xié)商解決，若客戶行動過激，交由當?shù)毓矙C關(guān)處理
C.若該銀行網(wǎng)點和理財經(jīng)理在銷售過程中不存在過錯，提供相關(guān)資料，如簽字、錄音、錄像，證明其已履行相應義務
D.若該銀行理財經(jīng)理在張先生購買該基金前主動向其推介該產(chǎn)品，或存在其他違規(guī)銷售行為，依法承擔其相應法律責任
A.基金產(chǎn)品風險評價的結(jié)果應當定期更新
B.基金銷售機構(gòu)應當定期開展投資者適當性管理自查
C.基金銷售機構(gòu)要加強對銷售人員的日常管理，定期對銷售人員做輪崗的安排
D.基金銷售機構(gòu)應當定期或不定期提示基金投資人重新接受風險承受能力調(diào)查
A.基金投資顧問機構(gòu)
B.基金銷售支付機構(gòu)
C.基金銷售機構(gòu)
D.基金注冊登記機構(gòu)
為了落實基金銷售適用性的管理要求，需要對基金產(chǎn)品進行風險評價，在評價基金產(chǎn)品的風險等級時需要綜合考慮多方面因素。
對于基金產(chǎn)品或者服務風險評價的結(jié)果，以下表述正確的是（）。
A.基金風險產(chǎn)品評價的結(jié)果需要保持一定的穩(wěn)定性，因此不需要定期更新
B.如果基金風險評價的結(jié)果進行更新后，與投資者的風險承受能力不匹配，基金募集機構(gòu)需要將不匹配的情況告知投資者，并給出新的匹配意見
C.基金產(chǎn)品風險評價的結(jié)果不能作為基金銷售機構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)
D.過往的基金風險評價結(jié)果無需保留
為了落實基金銷售適用性的管理要求，需要對基金產(chǎn)品進行風險評價，在評價基金產(chǎn)品的風險等級時需要綜合考慮多方面因素。
對基金產(chǎn)品進行風險評價時，如出現(xiàn)以下因素需要審慎評估（）。
Ⅰ、因結(jié)構(gòu)復雜、不易估值導致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或服務。
Ⅱ、在限定的范圍內(nèi)進行募集的產(chǎn)品或者服務。
Ⅲ、產(chǎn)品或服務的流動性變現(xiàn)能力受限。
Ⅳ、存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或服務。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
為了落實基金銷售適用性的管理要求，需要對基金產(chǎn)品進行風險評價，在評價基金產(chǎn)品的風險等級時需要綜合考慮多方面因素。
對于開展基金產(chǎn)品風險評價，以下表述正確的是（）。
Ⅰ、第三方基金評級或評價機構(gòu)可以進行基金產(chǎn)品的風險評價。
Ⅱ、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的“投資者適當性管理實施指引”中，將基金產(chǎn)品風險等級分為5級。
Ⅲ、基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度，是基金產(chǎn)品風險評價需要關(guān)注的重要因素。
Ⅳ、對于結(jié)構(gòu)復雜、不易估值的基金產(chǎn)品，在進行風險評價時要審慎評估。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金產(chǎn)品風險評價需要考慮的因素包括（）。
Ⅰ.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例。
Ⅱ.基金的歷史規(guī)模和持倉比例。
Ⅲ.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度。
Ⅳ.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.某商業(yè)銀行總行個人金融部建立了科學、客觀的基金管理人篩選機制，建立合作白名單，對每個擬上線基金管理人均進行打分
B.某銀行分行零售部門根據(jù)私下對某產(chǎn)品基金經(jīng)理的調(diào)研，結(jié)合對該基金公司、產(chǎn)品的綜合調(diào)查、評價，決定重點推介該產(chǎn)品
C.某互聯(lián)網(wǎng)基金銷售平臺要求基金管理人提供近三年財務報表，以便于其審查、篩選管理人
D.某地方銀行行長向某基金公司總經(jīng)理表示，雖然其合規(guī)銷售人員少、信息平臺建設落后，但銷售能力強，該基金公司直接上線該行代銷
基金代銷機構(gòu)對基金管理人進行審慎調(diào)查的結(jié)果可以作為（）的重要依據(jù)。
I、托管該基金管理人的基金產(chǎn)品。
II、代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品。
III、優(yōu)先推介基金管理人的基金產(chǎn)品。
A.I、III
B.I、II
C.I、II、III
D.II、III
最新試題
小張出于本金風險考慮，賣出所有股票投資持倉，購買了某銀行推出的可實時贖回的余額寶產(chǎn)品，獲取較為固定的理財收益。以下說法錯誤的是（）。
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。
某基金管理人勤勉盡責地管理旗下資產(chǎn)管理計劃，但因外部市場原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計劃發(fā)起對債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務所簽署民事訴訟委托代理服務協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費用承擔主體，以下描述正確的是（）。
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告。
關(guān)于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。Ⅰ.應加強對投資人的教育和引導Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。
在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中，（）屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。
關(guān)于合規(guī)審核，以下表述錯誤的是（）。
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動范疇的有（）。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機制Ⅲ.加強合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風險。
以下投資者告知行為中，基金銷售機構(gòu)充分履行了告知義務要求的是（）。
以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是（）。