基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的結(jié)果可以作為（）的重要依據(jù)。
I、托管該基金管理人的基金產(chǎn)品。
II、代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品。
III、優(yōu)先推介基金管理人的基金產(chǎn)品。
A.I、III
B.I、II
C.I、II、III
D.II、III
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A.投資經(jīng)驗(yàn)
B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C.資產(chǎn)配置情況
D.資金來(lái)源情況
基于基金銷售適用性中的全面性原則，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)包括（）。
Ⅰ、了解并評(píng)價(jià)基金管理人或產(chǎn)品發(fā)起人。
Ⅱ、了解并評(píng)價(jià)基金產(chǎn)品或基金相關(guān)產(chǎn)品。
Ⅲ、了解并評(píng)價(jià)基金投資人。
Ⅳ、了解并評(píng)價(jià)基金托管人。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.優(yōu)先性原則、穩(wěn)健性原則
B.客觀性原則、安全性原則
C.全面性原則、及時(shí)性原則
D.成長(zhǎng)性原則、專業(yè)性原則
A.基金銷售的規(guī)模
B.銷售機(jī)構(gòu)的客戶數(shù)量
C.銷售機(jī)構(gòu)的銷售成本
D.銷售基金的保有量
A.采用獎(jiǎng)勵(lì)基金的方法進(jìn)行激勵(lì)
B.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平
C.采取抽獎(jiǎng)的方式進(jìn)行基金銷售
D.對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠
A.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定雙方銷售費(fèi)用的分成比例
B.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金管理人的基金產(chǎn)品后，與基金管理人簽訂銷售補(bǔ)充協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式
C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取銷售費(fèi)用
D.未經(jīng)招募說(shuō)明書(shū)載明并公告，基金管理人與銷售機(jī)構(gòu)不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率
A.以簡(jiǎn)單明了的格式和舉例方式向投資人說(shuō)明基金銷售費(fèi)用水平
B.各銷售機(jī)構(gòu)的費(fèi)率優(yōu)惠情況
C.基金銷售費(fèi)用收取的用途和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)
D.基金銷售費(fèi)用收取的條件和方式
下列行為中，構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的是（）。
Ⅰ、基金管理公司A為了銷售基金，開(kāi)展“零費(fèi)率”活動(dòng)，自己承擔(dān)基金銷售成本。
Ⅱ、基金管理公司B開(kāi)展“開(kāi)戶有禮”活動(dòng)，在活動(dòng)期間成功開(kāi)立基金賬戶的客戶可以獲贈(zèng)電影票。
Ⅲ、基金管理公司C為慶祝成立十周年，邀請(qǐng)部分忠實(shí)客戶參加紀(jì)念活動(dòng)并贈(zèng)送印有公司商標(biāo)的小額紀(jì)念品。
Ⅳ、基金管理公司D為了打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，捏造、散布對(duì)方核心投資管理人員被公安機(jī)關(guān)調(diào)查的消息。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.以“電子理財(cái)賬戶”從事貨幣基金的宣傳推介活動(dòng)
B.在顯著位置宣傳基金管理人
C.在網(wǎng)站首頁(yè)上顯示“比股票安全，比存款賺錢”
D.“一站式理財(cái)平臺(tái)”開(kāi)展貨幣基金的宣傳推介活動(dòng)
A.該互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)并非貨幣基金銷售機(jī)構(gòu)
B.該貨幣基金作為“零活寶”賬戶進(jìn)行推廣
C.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)獨(dú)立或與互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)應(yīng)當(dāng)就信息安全、客戶信息保密等進(jìn)行明確約定
D.應(yīng)當(dāng)采取顯著方式提示投資風(fēng)險(xiǎn)及銷售的貨幣基金名稱
最新試題
某基金管理人在推介貨幣市場(chǎng)基金時(shí)，正確的做法是（）。
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查的做法，恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購(gòu)買A基金，但其從來(lái)就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅱ.小李在1年前買過(guò)A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅲ.小李在2年前買過(guò)A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國(guó)外回來(lái)，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。
下列基金收費(fèi)項(xiàng)目中，屬于一次性計(jì)提的費(fèi)用是（）。Ⅰ.購(gòu)費(fèi)Ⅱ.贖回費(fèi)Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi)Ⅳ.管理費(fèi)Ⅴ.托管費(fèi)。
關(guān)于基金發(fā)售及運(yùn)作過(guò)程中涉及的費(fèi)用，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
以下投資者告知行為中，基金銷售機(jī)構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是（）。
關(guān)于合規(guī)審核，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合作關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。
王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開(kāi)發(fā)人員，擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問(wèn)題是（）。Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問(wèn)權(quán)限設(shè)置過(guò)大Ⅲ.公司對(duì)王某的授權(quán)控制不足Ⅳ.王某不應(yīng)介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。