A.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定雙方銷售費(fèi)用的分成比例
B.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金管理人的基金產(chǎn)品后，與基金管理人簽訂銷售補(bǔ)充協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式
C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用
D.未經(jīng)招募說(shuō)明書載明并公告，基金管理人與銷售機(jī)構(gòu)不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率
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A.以簡(jiǎn)單明了的格式和舉例方式向投資人說(shuō)明基金銷售費(fèi)用水平
B.各銷售機(jī)構(gòu)的費(fèi)率優(yōu)惠情況
C.基金銷售費(fèi)用收取的用途和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)
D.基金銷售費(fèi)用收取的條件和方式
下列行為中，構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的是（）。
Ⅰ、基金管理公司A為了銷售基金，開(kāi)展“零費(fèi)率”活動(dòng)，自己承擔(dān)基金銷售成本。
Ⅱ、基金管理公司B開(kāi)展“開(kāi)戶有禮”活動(dòng)，在活動(dòng)期間成功開(kāi)立基金賬戶的客戶可以獲贈(zèng)電影票。
Ⅲ、基金管理公司C為慶祝成立十周年，邀請(qǐng)部分忠實(shí)客戶參加紀(jì)念活動(dòng)并贈(zèng)送印有公司商標(biāo)的小額紀(jì)念品。
Ⅳ、基金管理公司D為了打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，捏造、散布對(duì)方核心投資管理人員被公安機(jī)關(guān)調(diào)查的消息。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.以“電子理財(cái)賬戶”從事貨幣基金的宣傳推介活動(dòng)
B.在顯著位置宣傳基金管理人
C.在網(wǎng)站首頁(yè)上顯示“比股票安全，比存款賺錢”
D.“一站式理財(cái)平臺(tái)”開(kāi)展貨幣基金的宣傳推介活動(dòng)
A.該互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)并非貨幣基金銷售機(jī)構(gòu)
B.該貨幣基金作為“零活寶”賬戶進(jìn)行推廣
C.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)獨(dú)立或與互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)應(yīng)當(dāng)就信息安全、客戶信息保密等進(jìn)行明確約定
D.應(yīng)當(dāng)采取顯著方式提示投資風(fēng)險(xiǎn)及銷售的貨幣基金名稱
A.邀請(qǐng)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家在宣講會(huì)上介紹基金行業(yè)動(dòng)態(tài)和某新基金產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)
B.自基金定期報(bào)告摘取信息作為該基金宣傳推介素材
C.公司網(wǎng)站專欄比較管理同類基金的管理人，提及“XX基金公司投研實(shí)力不強(qiáng)”
D.在客服電話來(lái)電等待中播放“XX基金-避險(xiǎn)的不二之選”的廣告語(yǔ)音
A.計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)時(shí)，不得引用該基金未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或模擬的數(shù)據(jù)
B.推介定期定額投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)該基金過(guò)往足夠長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)際收益率進(jìn)行模擬
C.基金合同生效6個(gè)月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)
D.業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明
A.充分說(shuō)明避險(xiǎn)策略基金與銀行存款的一致性
B.充分說(shuō)明基金經(jīng)理的過(guò)往業(yè)績(jī)
C.充分說(shuō)明避險(xiǎn)策略基金的收益率
D.充分揭示避險(xiǎn)策略基金的風(fēng)險(xiǎn)
A.聲明基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)
B.使用境外成熟證券市場(chǎng)代表性指數(shù)模擬歷史業(yè)績(jī)
C.以基金管理人管理的其他基金過(guò)往業(yè)績(jī)保證基金未來(lái)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)
D.基金合同生效十年以上，使用最近十個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)表現(xiàn)
A.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近8個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)
B.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)
C.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近5個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)
D.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)
A.如宣傳推介材料公布日在下半年，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年年初以來(lái)的業(yè)績(jī)
B.計(jì)算業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則
C.基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或摘取自基金定期報(bào)告
D.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度業(yè)績(jī)
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關(guān)于公開(kāi)募集證券投資基金募集的相關(guān)要求，以下表述正確的是（）。Ⅰ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金墓集Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查，做出決定并通知申請(qǐng)人Ⅲ.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說(shuō)明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起1個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動(dòng)包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵(lì)約束制度。
A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合作關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。
關(guān)于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo)Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長(zhǎng)期投資的理念Ⅲ.注重對(duì)行業(yè)公信力等的宣傳。
關(guān)于基金凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于公開(kāi)募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開(kāi)發(fā)人員，擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問(wèn)題是（）。Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問(wèn)權(quán)限設(shè)置過(guò)大Ⅲ.公司對(duì)王某的授權(quán)控制不足Ⅳ.王某不應(yīng)介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查的做法，恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ＂?小李希望購(gòu)買A基金，但其從來(lái)就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅱ.小李在1年前買過(guò)A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅲ.小李在2年前買過(guò)A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國(guó)外回來(lái)，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開(kāi)戶、風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)后，甲購(gòu)買了與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的A股票基金；當(dāng)年年中甲擬申購(gòu)B債券基金，該銀行僅要求甲在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字后就辦理了申購(gòu)業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在B產(chǎn)品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項(xiàng)義務(wù)？（）
關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。