A.若基金管理公司在該基金運(yùn)作中存在違規(guī)行為，配合張先生向基金管理公司維權(quán)
B.告知客戶基金風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)、盈虧自負(fù)、歷史業(yè)績不代表未來收益，不與張先生協(xié)商解決，若客戶行動過激，交由當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)處理
C.若該銀行網(wǎng)點(diǎn)和理財(cái)經(jīng)理在銷售過程中不存在過錯，提供相關(guān)資料，如簽字、錄音、錄像，證明其已履行相應(yīng)義務(wù)
D.若該銀行理財(cái)經(jīng)理在張先生購買該基金前主動向其推介該產(chǎn)品，或存在其他違規(guī)銷售行為，依法承擔(dān)其相應(yīng)法律責(zé)任
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A.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新
B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期開展投資者適當(dāng)性管理自查
C.基金銷售機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對銷售人員的日常管理，定期對銷售人員做輪崗的安排
D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或不定期提示基金投資人重新接受風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
A.基金投資顧問機(jī)構(gòu)
B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)
C.基金銷售機(jī)構(gòu)
D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)
為了落實(shí)基金銷售適用性的管理要求，需要對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，在評價(jià)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)需要綜合考慮多方面因素。
對于基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果，以下表述正確的是（）。
A.基金風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品評價(jià)的結(jié)果需要保持一定的穩(wěn)定性，因此不需要定期更新
B.如果基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果進(jìn)行更新后，與投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配，基金募集機(jī)構(gòu)需要將不匹配的情況告知投資者，并給出新的匹配意見
C.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果不能作為基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)
D.過往的基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果無需保留
為了落實(shí)基金銷售適用性的管理要求，需要對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，在評價(jià)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)需要綜合考慮多方面因素。
對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，如出現(xiàn)以下因素需要審慎評估（）。
Ⅰ、因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或服務(wù)。
Ⅱ、在限定的范圍內(nèi)進(jìn)行募集的產(chǎn)品或者服務(wù)。
Ⅲ、產(chǎn)品或服務(wù)的流動性變現(xiàn)能力受限。
Ⅳ、存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或服務(wù)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)需要考慮的因素包括（）。
Ⅰ.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例。
Ⅱ.基金的歷史規(guī)模和持倉比例。
Ⅲ.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度。
Ⅳ.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.某商業(yè)銀行總行個(gè)人金融部建立了科學(xué)、客觀的基金管理人篩選機(jī)制，建立合作白名單，對每個(gè)擬上線基金管理人均進(jìn)行打分
B.某銀行分行零售部門根據(jù)私下對某產(chǎn)品基金經(jīng)理的調(diào)研，結(jié)合對該基金公司、產(chǎn)品的綜合調(diào)查、評價(jià)，決定重點(diǎn)推介該產(chǎn)品
C.某互聯(lián)網(wǎng)基金銷售平臺要求基金管理人提供近三年財(cái)務(wù)報(bào)表，以便于其審查、篩選管理人
D.某地方銀行行長向某基金公司總經(jīng)理表示，雖然其合規(guī)銷售人員少、信息平臺建設(shè)落后，但銷售能力強(qiáng)，該基金公司直接上線該行代銷
基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的結(jié)果可以作為（）的重要依據(jù)。
I、托管該基金管理人的基金產(chǎn)品。
II、代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品。
III、優(yōu)先推介基金管理人的基金產(chǎn)品。
A.I、III
B.I、II
C.I、II、III
D.II、III
A.投資經(jīng)驗(yàn)
B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C.資產(chǎn)配置情況
D.資金來源情況
基于基金銷售適用性中的全面性原則，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)包括（）。
Ⅰ、了解并評價(jià)基金管理人或產(chǎn)品發(fā)起人。
Ⅱ、了解并評價(jià)基金產(chǎn)品或基金相關(guān)產(chǎn)品。
Ⅲ、了解并評價(jià)基金投資人。
Ⅳ、了解并評價(jià)基金托管人。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問題是（）。Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問權(quán)限設(shè)置過大Ⅲ.公司對王某的授權(quán)控制不足Ⅳ.王某不應(yīng)介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。
小李有200萬元閑置資金，想在金融市場進(jìn)行投資，但因自已沒有投資經(jīng)驗(yàn)，遂選擇購買某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項(xiàng)功能和作用？（）
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準(zhǔn)文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗(yàn)資報(bào)告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告。
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。
關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點(diǎn)，以下表述錯誤的是（）。
某基金管理人在推介貨幣市場基金時(shí)，正確的做法是（）。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評后，甲購買了與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的A股票基金；當(dāng)年年中甲擬申購B債券基金，該銀行僅要求甲在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在B產(chǎn)品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項(xiàng)義務(wù)？（）
以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨(dú)立性的是（）。
關(guān)于基金管理公司下屬投資部門的職責(zé)，以下表述錯誤的是（）。
關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理，以下表述錯誤的是（）。