A.某商業(yè)銀行總行個人金融部建立了科學(xué)、客觀的基金管理人篩選機制，建立合作白名單，對每個擬上線基金管理人均進行打分
B.某銀行分行零售部門根據(jù)私下對某產(chǎn)品基金經(jīng)理的調(diào)研，結(jié)合對該基金公司、產(chǎn)品的綜合調(diào)查、評價，決定重點推介該產(chǎn)品
C.某互聯(lián)網(wǎng)基金銷售平臺要求基金管理人提供近三年財務(wù)報表，以便于其審查、篩選管理人
D.某地方銀行行長向某基金公司總經(jīng)理表示，雖然其合規(guī)銷售人員少、信息平臺建設(shè)落后，但銷售能力強，該基金公司直接上線該行代銷
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基金代銷機構(gòu)對基金管理人進行審慎調(diào)查的結(jié)果可以作為（）的重要依據(jù)。
I、托管該基金管理人的基金產(chǎn)品。
II、代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品。
III、優(yōu)先推介基金管理人的基金產(chǎn)品。
A.I、III
B.I、II
C.I、II、III
D.II、III
A.投資經(jīng)驗
B.風(fēng)險承受能力
C.資產(chǎn)配置情況
D.資金來源情況
基于基金銷售適用性中的全面性原則，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)包括（）。
Ⅰ、了解并評價基金管理人或產(chǎn)品發(fā)起人。
Ⅱ、了解并評價基金產(chǎn)品或基金相關(guān)產(chǎn)品。
Ⅲ、了解并評價基金投資人。
Ⅳ、了解并評價基金托管人。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.優(yōu)先性原則、穩(wěn)健性原則
B.客觀性原則、安全性原則
C.全面性原則、及時性原則
D.成長性原則、專業(yè)性原則
A.基金銷售的規(guī)模
B.銷售機構(gòu)的客戶數(shù)量
C.銷售機構(gòu)的銷售成本
D.銷售基金的保有量
A.采用獎勵基金的方法進行激勵
B.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平
C.采取抽獎的方式進行基金銷售
D.對基金銷售費用實行一定的優(yōu)惠
A.基金管理人與基金銷售機構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方銷售費用的分成比例
B.基金銷售機構(gòu)在銷售基金管理人的基金產(chǎn)品后，與基金管理人簽訂銷售補充協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式
C.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用
D.未經(jīng)招募說明書載明并公告，基金管理人與銷售機構(gòu)不得對不同投資人適用不同費率
A.以簡單明了的格式和舉例方式向投資人說明基金銷售費用水平
B.各銷售機構(gòu)的費率優(yōu)惠情況
C.基金銷售費用收取的用途和費用標(biāo)準(zhǔn)
D.基金銷售費用收取的條件和方式
下列行為中，構(gòu)成不正當(dāng)競爭的是（）。
Ⅰ、基金管理公司A為了銷售基金，開展“零費率”活動，自己承擔(dān)基金銷售成本。
Ⅱ、基金管理公司B開展“開戶有禮”活動，在活動期間成功開立基金賬戶的客戶可以獲贈電影票。
Ⅲ、基金管理公司C為慶祝成立十周年，邀請部分忠實客戶參加紀念活動并贈送印有公司商標(biāo)的小額紀念品。
Ⅳ、基金管理公司D為了打擊競爭對手，捏造、散布對方核心投資管理人員被公安機關(guān)調(diào)查的消息。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.以“電子理財賬戶”從事貨幣基金的宣傳推介活動
B.在顯著位置宣傳基金管理人
C.在網(wǎng)站首頁上顯示“比股票安全，比存款賺錢”
D.“一站式理財平臺”開展貨幣基金的宣傳推介活動
最新試題
以下投資者告知行為中，基金銷售機構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是（）。
基金管理人除依法取得報酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實義務(wù)。以下選項中，違背了忠實義務(wù)的是（）。Ⅰ.利用基金財產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財產(chǎn)Ⅲ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。
關(guān)于基金發(fā)售及運作過程中涉及的費用，以下說法錯誤的是（）。
關(guān)于公開募集證券投資基金募集的相關(guān)要求，以下表述正確的是（）。Ⅰ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)進行審查，做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起1個月內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。
某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實守信要求的是（）。
以下不屬于基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項是（）。
關(guān)于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
關(guān)于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。Ⅰ.應(yīng)加強對投資人的教育和引導(dǎo)Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。
在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中，（）屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。