A.基金投資顧問機構
B.基金銷售支付機構
C.基金銷售機構
D.基金注冊登記機構
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為了落實基金銷售適用性的管理要求，需要對基金產品進行風險評價，在評價基金產品的風險等級時需要綜合考慮多方面因素。
對于基金產品或者服務風險評價的結果，以下表述正確的是（）。
A.基金風險產品評價的結果需要保持一定的穩(wěn)定性，因此不需要定期更新
B.如果基金風險評價的結果進行更新后，與投資者的風險承受能力不匹配，基金募集機構需要將不匹配的情況告知投資者，并給出新的匹配意見
C.基金產品風險評價的結果不能作為基金銷售機構向基金投資人推介基金產品的重要依據
D.過往的基金風險評價結果無需保留
為了落實基金銷售適用性的管理要求，需要對基金產品進行風險評價，在評價基金產品的風險等級時需要綜合考慮多方面因素。
對基金產品進行風險評價時，如出現(xiàn)以下因素需要審慎評估（）。
Ⅰ、因結構復雜、不易估值導致普通人難以理解其條款和特征的產品或服務。
Ⅱ、在限定的范圍內進行募集的產品或者服務。
Ⅲ、產品或服務的流動性變現(xiàn)能力受限。
Ⅳ、存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產品或服務。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
為了落實基金銷售適用性的管理要求，需要對基金產品進行風險評價，在評價基金產品的風險等級時需要綜合考慮多方面因素。
對于開展基金產品風險評價，以下表述正確的是（）。
Ⅰ、第三方基金評級或評價機構可以進行基金產品的風險評價。
Ⅱ、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的“投資者適當性管理實施指引”中，將基金產品風險等級分為5級。
Ⅲ、基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度，是基金產品風險評價需要關注的重要因素。
Ⅳ、對于結構復雜、不易估值的基金產品，在進行風險評價時要審慎評估。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金產品風險評價需要考慮的因素包括（）。
Ⅰ.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例。
Ⅱ.基金的歷史規(guī)模和持倉比例。
Ⅲ.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度。
Ⅳ.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.某商業(yè)銀行總行個人金融部建立了科學、客觀的基金管理人篩選機制，建立合作白名單，對每個擬上線基金管理人均進行打分
B.某銀行分行零售部門根據私下對某產品基金經理的調研，結合對該基金公司、產品的綜合調查、評價，決定重點推介該產品
C.某互聯(lián)網基金銷售平臺要求基金管理人提供近三年財務報表，以便于其審查、篩選管理人
D.某地方銀行行長向某基金公司總經理表示，雖然其合規(guī)銷售人員少、信息平臺建設落后，但銷售能力強，該基金公司直接上線該行代銷
基金代銷機構對基金管理人進行審慎調查的結果可以作為（）的重要依據。
I、托管該基金管理人的基金產品。
II、代銷該基金管理人的基金產品。
III、優(yōu)先推介基金管理人的基金產品。
A.I、III
B.I、II
C.I、II、III
D.II、III
A.投資經驗
B.風險承受能力
C.資產配置情況
D.資金來源情況
基于基金銷售適用性中的全面性原則，基金銷售機構應當將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業(yè)務環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)包括（）。
Ⅰ、了解并評價基金管理人或產品發(fā)起人。
Ⅱ、了解并評價基金產品或基金相關產品。
Ⅲ、了解并評價基金投資人。
Ⅳ、了解并評價基金托管人。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.優(yōu)先性原則、穩(wěn)健性原則
B.客觀性原則、安全性原則
C.全面性原則、及時性原則
D.成長性原則、專業(yè)性原則
A.基金銷售的規(guī)模
B.銷售機構的客戶數量
C.銷售機構的銷售成本
D.銷售基金的保有量
最新試題
下列基金收費項目中，屬于一次性計提的費用是（）。Ⅰ.購費Ⅱ.贖回費Ⅲ.銷售服務費Ⅳ.管理費Ⅴ.托管費。
以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是（）。
某投資者贖回1000份某開放式基金份額，對應的贖回費率為0.5%，贖回時的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。
關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構投資者適當性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。
小李有200萬元閑置資金，想在金融市場進行投資，但因自已沒有投資經驗，遂選擇購買某基金公司發(fā)行的資產管理產品。該案例體現(xiàn)了資產管理行業(yè)的以下哪項功能和作用？（）
基金管理人內部控制中，遵循相互制約原則的控制活動包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風險承受能力測評后，甲購買了與其風險承受能力匹配的A股票基金；當年年中甲擬申購B債券基金，該銀行僅要求甲在風險揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務。根據相關規(guī)定，在B產品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項義務？（）
某基金管理人在推介貨幣市場基金時，正確的做法是（）。
以下投資者告知行為中，基金銷售機構充分履行了告知義務要求的是（）。
關于基金管理公司下屬投資部門的職責，以下表述錯誤的是（）。