單項(xiàng)選擇題

為了落實(shí)基金銷售適用性的管理要求,需要對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),在評(píng)價(jià)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)需要綜合考慮多方面因素。

對(duì)于基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果,以下表述正確的是()。

A.基金風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品評(píng)價(jià)的結(jié)果需要保持一定的穩(wěn)定性,因此不需要定期更新
B.如果基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果進(jìn)行更新后,與投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配,基金募集機(jī)構(gòu)需要將不匹配的情況告知投資者,并給出新的匹配意見
C.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果不能作為基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)
D.過往的基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果無需保留


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4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查,以下行為錯(cuò)誤的是()。

A.某商業(yè)銀行總行個(gè)人金融部建立了科學(xué)、客觀的基金管理人篩選機(jī)制,建立合作白名單,對(duì)每個(gè)擬上線基金管理人均進(jìn)行打分
B.某銀行分行零售部門根據(jù)私下對(duì)某產(chǎn)品基金經(jīng)理的調(diào)研,結(jié)合對(duì)該基金公司、產(chǎn)品的綜合調(diào)查、評(píng)價(jià),決定重點(diǎn)推介該產(chǎn)品
C.某互聯(lián)網(wǎng)基金銷售平臺(tái)要求基金管理人提供近三年財(cái)務(wù)報(bào)表,以便于其審查、篩選管理人
D.某地方銀行行長(zhǎng)向某基金公司總經(jīng)理表示,雖然其合規(guī)銷售人員少、信息平臺(tái)建設(shè)落后,但銷售能力強(qiáng),該基金公司直接上線該行代銷

8.單項(xiàng)選擇題以下屬于基金銷售適用性原則的是()。

A.優(yōu)先性原則、穩(wěn)健性原則
B.客觀性原則、安全性原則
C.全面性原則、及時(shí)性原則
D.成長(zhǎng)性原則、專業(yè)性原則

9.單項(xiàng)選擇題基金銷售機(jī)構(gòu)向基金管理人收取的客戶維護(hù)費(fèi)的依據(jù)是()。

A.基金銷售的規(guī)模
B.銷售機(jī)構(gòu)的客戶數(shù)量
C.銷售機(jī)構(gòu)的銷售成本
D.銷售基金的保有量

10.單項(xiàng)選擇題基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金的過程中,以下行為合規(guī)的是()。

A.采用獎(jiǎng)勵(lì)基金的方法進(jìn)行激勵(lì)
B.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平
C.采取抽獎(jiǎng)的方式進(jìn)行基金銷售
D.對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠

最新試題

關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引(試行)》,以下說法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下屬于基金公司合規(guī)管理活動(dòng)范疇的有()。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機(jī)制Ⅲ.加強(qiáng)合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下投資者告知行為中,基金銷售機(jī)構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品,下列做法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司的專業(yè)委員會(huì)的組成,以下不合規(guī)的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開發(fā)人員,擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限,從內(nèi)部控制角度看,該公司存在的問題是()。Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問權(quán)限設(shè)置過大Ⅲ.公司對(duì)王某的授權(quán)控制不足Ⅳ.王某不應(yīng)介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某投資者贖回1000份某開放式基金份額,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%,贖回時(shí)的基金份額凈值為1.2500元,該投資者得到的凈贖回金額是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

已知某公司年銷售收入是1000萬元,其年均應(yīng)收賬款為50萬元,那么該公司收回一次賬面上全部應(yīng)收賬款平均需要的天數(shù)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于合規(guī)審核,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金的宣傳推介工作,以下表述正確的是()。Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo)Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長(zhǎng)期投資的理念Ⅲ.注重對(duì)行業(yè)公信力等的宣傳。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題