多項選擇題會計檔案影像的應(yīng)用調(diào)閱管理需嚴(yán)格履行調(diào)閱審批制度，并遵循“檔案產(chǎn)生機構(gòu)只能調(diào)閱本機構(gòu)檔案，（）”的調(diào)閱原則。

A.上級管理機構(gòu)可以調(diào)閱下級機構(gòu)檔案
B.同級機構(gòu)之間可以相互調(diào)閱檔案
C.內(nèi)部稽核、監(jiān)察或二道防線條線管理部門履行職責(zé)時可跨機構(gòu)調(diào)閱檔案
D.法律法規(guī)授權(quán)的外部機構(gòu)調(diào)閱會計檔案實物需有行內(nèi)接待部門陪同


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1.多項選擇題會計憑證類收集操作（）

A.每日每個柜員受理每筆交易后產(chǎn)生的會計憑證，需把交易原始憑證、附件等資料附在對應(yīng)的普通記賬憑證后面
B.按每筆交易時間的先后順序收集齊全，經(jīng)業(yè)務(wù)經(jīng)理審核完整后清點登記，并不再返回原柜員
C.如果同一柜員產(chǎn)生的會計憑證涉及不同系統(tǒng)時，需按“BANCS、GTS、BONDS、AAS、MJE、FMS、”系統(tǒng)順序排列對應(yīng)的會計憑證
D.GTS、FMS系統(tǒng)會計憑證需單獨收集

2.多項選擇題中國銀行內(nèi)網(wǎng)計算機使用過程中，下列哪些屬于違規(guī)行為（）

A.連接無線鼠標(biāo)、鍵盤、無線網(wǎng)卡等設(shè)備
B.連接私人優(yōu)盤
C.連接手機、平板電腦等設(shè)備
D.使用非涉密光盤

4.多項選擇題STS系統(tǒng)存款利息調(diào)整影像資料應(yīng)包含：（）及其他支持性材料（如上級行的通知等）。

A.客戶存款賬戶“400”交易截屏資料（含存款本金產(chǎn)品大類、產(chǎn)品子類信息）
B.存款利息調(diào)整業(yè)務(wù)說明/清單
C.業(yè)務(wù)背景支持材料，如存款協(xié)議書，超權(quán)限利率批復(fù)、利息計提臺賬等
D.錯賬調(diào)整材料，原賬務(wù)資料（傳票、附件、會計流水等）、經(jīng)完整審批后的《錯賬沖正申請書》

5.多項選擇題客戶出現(xiàn)下列哪些情形時，中國銀行需要對其開展觸發(fā)式重檢？（）

A.客戶被代理行開展可疑交易調(diào)查
B.客戶被有權(quán)機關(guān)刑事查詢
C.客戶被銀聯(lián)反饋涉嫌欺詐
D.客戶被聯(lián)行開展反洗錢可疑交易調(diào)查

7.多項選擇題以下符合營業(yè)場所管理規(guī)范的有（）

A.禁止向行外機構(gòu)或個人，出租或出借中國銀行營業(yè)場所
B.禁止在中國銀行營業(yè)場所內(nèi)進行未經(jīng)總行、一級分行審核準(zhǔn)入的第三方產(chǎn)品的推介及銷售
C.禁止第三方機構(gòu)等行外人員在中國銀行營業(yè)場所內(nèi)進行產(chǎn)品推介及銷售
D.禁止在營業(yè)區(qū)域內(nèi)存放未經(jīng)審批的非本*行產(chǎn)品銷售文件和資料

8.多項選擇題以下哪些類型的柜面人民幣單位銀行結(jié)算賬戶大額轉(zhuǎn)賬可免于熱線查證（）

A.繳納稅款及各項行政事業(yè)性收費
B.購付匯支出
C.有權(quán)機關(guān)強制扣劃
D.集團體系下不同分公司之間的資金互轉(zhuǎn)

9.多項選擇題核心銀行系統(tǒng)內(nèi)部賬務(wù)核對工作基本原則（）

A.及時準(zhǔn)確原則
B.相互制約原則
C.差別管理原則
D.專人負(fù)責(zé)原則

10.多項選擇題代職報告內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：被代職機構(gòu)（）等

A.基本情況
B.代職工作情況
C.發(fā)現(xiàn)的問題
D.整改建議

最新試題

重要空白憑證實行逐級領(lǐng)取的原則，不得跨機構(gòu)領(lǐng)用。原則上各行及部門之間不得橫向調(diào)劑，特殊情況在報經(jīng)上級行批準(zhǔn)后執(zhí)行。

題型：判斷題

派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過現(xiàn)場觀察、實時核實等方式，關(guān)注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準(zhǔn)行為。

題型：判斷題

STS業(yè)務(wù)處理涉及同業(yè)業(yè)務(wù)原則上也可進行手工交易，涉及手工交易的必須詳細(xì)上報業(yè)務(wù)背景。

題型：判斷題

網(wǎng)點內(nèi)控副職/派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理/核準(zhǔn)柜員每日要對柜員離機未簽退進行現(xiàn)場查看，并對未簽退柜員業(yè)務(wù)進行重點監(jiān)控。

題型：判斷題

充分認(rèn)識跨境匯款業(yè)務(wù)中反洗錢與制裁合規(guī)風(fēng)險管控的重要性，嚴(yán)格按照行內(nèi)要求開展盡職調(diào)查，了解、核對、登記匯款人、收款人信息，了解匯款資金來源和用途或其他交易背景信息，對于出現(xiàn)異常情形的，按照條線業(yè)務(wù)管理規(guī)定開展加強盡職調(diào)查，對于中國銀行制度禁止敘做的業(yè)務(wù)應(yīng)拒絕提供服務(wù)。

題型：判斷題

對于涉及派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理和現(xiàn)場核準(zhǔn)人員審核簽字的業(yè)務(wù)，若審核人員不在崗，可先發(fā)起核準(zhǔn)申請，事后再履行審核簽字手續(xù)。

題型：判斷題

嚴(yán)格按規(guī)定對ATM清機加鈔進行換箱操作，嚴(yán)禁持現(xiàn)金現(xiàn)場清點填裝；不得口頭下發(fā)清機加鈔指令，應(yīng)根據(jù)ATM設(shè)備運行的實際情況編制一式二聯(lián)《清機加鈔任務(wù)單（表）》，作為清機加鈔員加鈔依據(jù)和現(xiàn)金申領(lǐng)審批及后續(xù)賬務(wù)記載的依據(jù)。

題型：判斷題

嚴(yán)禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產(chǎn)品。

題型：判斷題

新入職員工經(jīng)培訓(xùn)取得基礎(chǔ)崗位資格后，方可上崗。

題型：判斷題

冠字號碼查詢結(jié)果應(yīng)在5個工作日內(nèi)反饋。異地查詢或有特殊情況需延長辦理時間的，應(yīng)提前告知查詢?nèi)恕?/p>

題型：判斷題