A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)

A.基金管理公司可以開(kāi)展直銷業(yè)務(wù)
B.商業(yè)銀行均可以銷售基金
C.保險(xiǎn)公司只能銷售該保險(xiǎn)資管發(fā)行的基金
D.資產(chǎn)規(guī)模低于200億元的證券公司不能銷售基金

A.制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)
B.制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)
C.在風(fēng)險(xiǎn)適度的前提下，確保基金份額持有人利益最大化
D.內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.表現(xiàn)形式不同
B.調(diào)整手段不同
C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同
D.調(diào)整范圍不同

A.控股股東對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理垂直管控原則
B.基金份額持有人利益優(yōu)先原則
C.長(zhǎng)效激勵(lì)約束原則
D.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

A.銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)適當(dāng)途徑向投資人公開(kāi)其調(diào)查和評(píng)價(jià)方法
B.銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，并不表明其對(duì)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷
C.如基金投資人放棄接受調(diào)查的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)其他合理方法對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
D.為避免重復(fù)采集，提高評(píng)估效率，銷售機(jī)構(gòu)可以不對(duì)基金投資人重復(fù)進(jìn)行調(diào)查

A.股東會(huì)
B.管理層
C.董事長(zhǎng)
D.董事會(huì)

A.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法行為的線索
B.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查工作
C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)違法違規(guī)行為
D.基金從業(yè)人員向監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)客戶的違法行為之前，應(yīng)先警告客戶

A.應(yīng)當(dāng)對(duì)基金從業(yè)人員灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范
B.應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)基金從業(yè)人員的基金職業(yè)道德觀念
C.應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)基金從業(yè)人員實(shí)行自我監(jiān)督、自我評(píng)價(jià)和自我*行為調(diào)整
D.應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行基金職業(yè)道德教育的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)基金監(jiān)管法規(guī)是規(guī)制不當(dāng)市場(chǎng)行為的最后屏障