A.應(yīng)當對基金從業(yè)人員灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范
B.應(yīng)當培養(yǎng)基金從業(yè)人員的基金職業(yè)道德觀念
C.應(yīng)當引導基金從業(yè)人員實行自我監(jiān)督、自我評價和自我*行為調(diào)整
D.應(yīng)當在進行基金職業(yè)道德教育的同時,強調(diào)基金監(jiān)管法規(guī)是規(guī)制不當市場行為的最后屏障
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.能有效防止信息濫用
B.有利于防止利益沖突與利益輸送
C.有利于提高基金市場活躍度
D.有利于投資者的價值判斷
A.基金管理人可根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回
B.當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難時,基金管理人可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下,對其余贖回申請延期辦理
C.在部分延期贖回時,轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請享有贖回優(yōu)先權(quán)
D.在部分延期贖回時,對單個基金份額持有人的贖回申請,應(yīng)當按照其申請贖回份額占申請贖回總份額的比例確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額
A.基金銷售機構(gòu)應(yīng)根據(jù)銷售需求向投資者推薦不同風險等級的基金
B.對基金營銷人員的金融專業(yè)水平有更高的要求
C.基金營銷是一種理財服務(wù),更強調(diào)銷售服務(wù)的持續(xù)性
D.基金產(chǎn)品的品質(zhì)不僅體現(xiàn)為產(chǎn)品的未來收益,也體現(xiàn)為營銷的后續(xù)服務(wù)
A.制定了完善的資金清算流程、業(yè)務(wù)流程
B.有評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系
C.財務(wù)狀況良好,運作規(guī)范穩(wěn)定
D.銷售網(wǎng)點數(shù)量符合證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務(wù)的要求
A.代表基金份額5%以上的持有人
B.基金份額持有人大會的日常機構(gòu)
C.基金管理人
D.基金托管人
投資者張某有1000萬人民幣資金用以投資,某基金銷售機構(gòu)的銷售人員小王向張某推薦了4只基金:基金一是公募貨幣基金;基金二是公募股票基金;基金三是私募股權(quán)基金;基金四是私募藝術(shù)品基金。投資者張某是該基金銷售機構(gòu)所認定的合格投資者,風險承受能力為C5。
張某最終決定投資101萬元申購基金二,基金二是開放式基金,申購費率1%,申購日基金份額凈值為1元,張某申購可得到的基金份額為()A.100萬份
B.102.01萬份
C.101萬份
D.99.99萬份
投資者張某有1000萬人民幣資金用以投資,某基金銷售機構(gòu)的銷售人員小王向張某推薦了4只基金:基金一是公募貨幣基金;基金二是公募股票基金;基金三是私募股權(quán)基金;基金四是私募藝術(shù)品基金。投資者張某是該基金銷售機構(gòu)所認定的合格投資者,風險承受能力為C5。
張某準備投資證券投資基金,上述基金中屬于證券投資基金的是()A.基金一、基金二
B.基金一、基金二、基金四
C.基金一、基金二、基金三
D.基金一、基金二、基金三、基金四
最新試題
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。
甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。
基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資,自收到驗資報告之日起()日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。
基金的募集一般要經(jīng)過()等四個步驟。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
關(guān)于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。