單項(xiàng)選擇題關(guān)于開(kāi)放式基金的巨額贖回處理，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理人可根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回
B.當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難時(shí)，基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理
C.在部分延期贖回時(shí)，轉(zhuǎn)入下一開(kāi)放日的贖回申請(qǐng)享有贖回優(yōu)先權(quán)
D.在部分延期贖回時(shí)，對(duì)單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按照其申請(qǐng)贖回份額占申請(qǐng)贖回總份額的比例確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額


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1.單項(xiàng)選擇題基金營(yíng)銷(xiāo)不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)，有其特殊性，關(guān)于基金營(yíng)銷(xiāo)的特殊性，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)銷(xiāo)售需求向投資者推薦不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金
B.對(duì)基金營(yíng)銷(xiāo)人員的金融專(zhuān)業(yè)水平有更高的要求
C.基金營(yíng)銷(xiāo)是一種理財(cái)服務(wù)，更強(qiáng)調(diào)銷(xiāo)售服務(wù)的持續(xù)性
D.基金產(chǎn)品的品質(zhì)不僅體現(xiàn)為產(chǎn)品的未來(lái)收益，也體現(xiàn)為營(yíng)銷(xiāo)的后續(xù)服務(wù)

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于申請(qǐng)注冊(cè)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.制定了完善的資金清算流程、業(yè)務(wù)流程
B.有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系
C.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定
D.銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量符合證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的要求

3.單項(xiàng)選擇題有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)的主體不包含（）

A.代表基金份額5%以上的持有人
B.基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)
C.基金管理人
D.基金托管人

7.單項(xiàng)選擇題以下不屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的主要管理措施的是（）

A.重點(diǎn)監(jiān)控投資行為中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送等行為
B.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度
C.按照基金公司戰(zhàn)略要求，開(kāi)發(fā)合適產(chǎn)品提供給合適客戶(hù)
D.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等指標(biāo)的執(zhí)行情況

8.單項(xiàng)選擇題以下屬于基金臨時(shí)報(bào)告披露的內(nèi)容是（）

A.由于第一大重倉(cāng)股發(fā)生重大事件停牌，XX混合型基金將該股票估值下調(diào)30%
B.XX債券型基金前五大債券持倉(cāng)明細(xì)
C.XX股票型基金前10大持有人名稱(chēng)、持有份額
D.XX貨幣市場(chǎng)基金春節(jié)假期最后一日的7日年華收益率

9.單項(xiàng)選擇題在穿透核查最終投資者是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者時(shí)，需要對(duì)（）在穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資人數(shù)。

A.匯集多數(shù)投資者資金的合伙企業(yè)直接或間接投資于私募基金的
B.依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃
C.慈善基金等社會(huì)公益基金
D.社會(huì)保障基金，企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

10.單項(xiàng)選擇題關(guān)于資產(chǎn)管理的本質(zhì)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.投資人必須做到“買(mǎi)者自負(fù)”
B.基金管理人應(yīng)對(duì)產(chǎn)品承擔(dān)保證責(zé)任
C.資產(chǎn)管理活動(dòng)要求風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配
D.管理人必須堅(jiān)持“賣(mài)者有責(zé)”

最新試題

開(kāi)放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計(jì)凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠(chéng)Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題