單項選擇題

投資者張某有1000萬人民幣資金用以投資,某基金銷售機構(gòu)的銷售人員小王向張某推薦了4只基金:基金一是公募貨幣基金;基金二是公募股票基金;基金三是私募股權(quán)基金;基金四是私募藝術(shù)品基金。投資者張某是該基金銷售機構(gòu)所認(rèn)定的合格投資者,風(fēng)險承受能力為C5。

上述基金中,可以向張某推薦的是()

A.基金一、基金二
B.基金二、基金四
C.基金三、基金四
D.基金一、基金二、基金三、基金四


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1.單項選擇題以下不屬于投資合規(guī)性風(fēng)險的主要管理措施的是()

A.重點監(jiān)控投資行為中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送等行為
B.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度
C.按照基金公司戰(zhàn)略要求,開發(fā)合適產(chǎn)品提供給合適客戶
D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等指標(biāo)的執(zhí)行情況

2.單項選擇題以下屬于基金臨時報告披露的內(nèi)容是()

A.由于第一大重倉股發(fā)生重大事件停牌,XX混合型基金將該股票估值下調(diào)30%
B.XX債券型基金前五大債券持倉明細(xì)
C.XX股票型基金前10大持有人名稱、持有份額
D.XX貨幣市場基金春節(jié)假期最后一日的7日年華收益率

3.單項選擇題在穿透核查最終投資者是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者時,需要對()在穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資人數(shù)。

A.匯集多數(shù)投資者資金的合伙企業(yè)直接或間接投資于私募基金的
B.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃
C.慈善基金等社會公益基金
D.社會保障基金,企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

4.單項選擇題關(guān)于資產(chǎn)管理的本質(zhì),以下表述錯誤的是()

A.投資人必須做到“買者自負(fù)”
B.基金管理人應(yīng)對產(chǎn)品承擔(dān)保證責(zé)任
C.資產(chǎn)管理活動要求風(fēng)險與收益相匹配
D.管理人必須堅持“賣者有責(zé)”

8.單項選擇題證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),依照法律發(fā)給的規(guī)定應(yīng)當(dāng)向()申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

A.中國證監(jiān)會
B.證券登記結(jié)算機構(gòu)
C.中國基金業(yè)協(xié)會
D.證券交易所

9.單項選擇題下列不屬于擁有上市公司控制權(quán)的情形是()

A.持有上市公司50%以上股份的控股股東
B.持有上市公司的股份比例較低,但擔(dān)任公司董事的股東
C.依其可實際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東
D.可以實際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%的投資者

最新試題

基金半年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用,說法錯誤的是()。

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投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。

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甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。

題型:單項選擇題

開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。

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普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)

題型:單項選擇題

應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機構(gòu)

題型:單項選擇題