A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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A.金融產(chǎn)品發(fā)行人
B.金融產(chǎn)品托管人
C.中介機(jī)構(gòu)
D.監(jiān)管部門
A.內(nèi)幕交易行為
B.操縱市場行為
C.利用未公開信息交易行為
D.欺詐客戶行為
A.中國證監(jiān)會
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.中國基金業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
A.持有上市公司50%以上股份的控股股東
B.持有上市公司的股份比例較低，但擔(dān)任公司董事的股東
C.依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東
D.可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%的投資者
A.臨時報告
B.風(fēng)險報告
C.月度報告
D.應(yīng)急報告
A.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
B.證券經(jīng)紀(jì)人可以接受兩家證券公司的委托
C.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
D.證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員
A.封閉式基金的基金份額沒有凈值，而開放式基金的基金份額由凈值
B.兩者均是公開募集基金的運(yùn)作方式
C.開放式基金是基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金，而封閉式基金的基金份額在存續(xù)期間不得申請贖回
D.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，而開放式基金的基金份額總額不固定
A.錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響
B.錯誤判斷并產(chǎn)生特別重大影響
C.錯誤判斷
D.錯誤判斷并產(chǎn)生一般影響
A.要約可以是全面邀約，也可以是部分要約
B.要約可以向被收購公司所有股東發(fā)出，也可以向部分股東發(fā)出
C.收購人可以向證券交易所申請豁免發(fā)出要約
D.要約可以僅向該上市公司非流通股股東發(fā)出，業(yè)可以僅向流通股股東發(fā)出
A.投資品種
B.自營業(yè)務(wù)規(guī)模
C.投資時機(jī)
D.資產(chǎn)配置
最新試題
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計(jì)凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗(yàn)資報告，辦理基金備案手續(xù)。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。