A.證券經(jīng)紀人應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動
B.證券經(jīng)紀人可以接受兩家證券公司的委托
C.證券經(jīng)紀人應當通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
D.證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員
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A.封閉式基金的基金份額沒有凈值，而開放式基金的基金份額由凈值
B.兩者均是公開募集基金的運作方式
C.開放式基金是基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金，而封閉式基金的基金份額在存續(xù)期間不得申請贖回
D.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，而開放式基金的基金份額總額不固定
A.錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響
B.錯誤判斷并產(chǎn)生特別重大影響
C.錯誤判斷
D.錯誤判斷并產(chǎn)生一般影響
A.要約可以是全面邀約，也可以是部分要約
B.要約可以向被收購公司所有股東發(fā)出，也可以向部分股東發(fā)出
C.收購人可以向證券交易所申請豁免發(fā)出要約
D.要約可以僅向該上市公司非流通股股東發(fā)出，業(yè)可以僅向流通股股東發(fā)出
A.投資品種
B.自營業(yè)務規(guī)模
C.投資時機
D.資產(chǎn)配置
A.上市報告書
B.申請公司債券上市的董事會決議
C.公司章程
D.納稅證明
A.24
B.36
C.48
D.60
A.當日無負債
B.T+1日無負債
C.T+2日無負債
D.暫時無負債
A.會議召開3日前至股東大會開幕時止
B.會議召開3日前至股東大會閉會時止
C.會議召開5日前至股東大會閉會時止
D.會議召開5日前至股東大會開幕時止
A.董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門經(jīng)理
B.獨立董事、監(jiān)事
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員
D.高級管理人員、境外分支機構負責人
A.3%
B.10%
C.1%
D.5%
最新試題
下列關于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用，說法錯誤的是（）。
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為（）的一種業(yè)務模式。
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構
關于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。
關于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。