A.投資人必須做到“買者自負(fù)”
B.基金管理人應(yīng)對產(chǎn)品承擔(dān)保證責(zé)任
C.資產(chǎn)管理活動要求風(fēng)險與收益相匹配
D.管理人必須堅持“賣者有責(zé)”
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.金融產(chǎn)品發(fā)行人
B.金融產(chǎn)品托管人
C.中介機(jī)構(gòu)
D.監(jiān)管部門
A.內(nèi)幕交易行為
B.操縱市場行為
C.利用未公開信息交易行為
D.欺詐客戶行為
A.中國證監(jiān)會
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.中國基金業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
A.持有上市公司50%以上股份的控股股東
B.持有上市公司的股份比例較低，但擔(dān)任公司董事的股東
C.依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東
D.可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%的投資者
A.臨時報告
B.風(fēng)險報告
C.月度報告
D.應(yīng)急報告
A.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
B.證券經(jīng)紀(jì)人可以接受兩家證券公司的委托
C.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
D.證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員
A.封閉式基金的基金份額沒有凈值，而開放式基金的基金份額由凈值
B.兩者均是公開募集基金的運(yùn)作方式
C.開放式基金是基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金，而封閉式基金的基金份額在存續(xù)期間不得申請贖回
D.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，而開放式基金的基金份額總額不固定
A.錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響
B.錯誤判斷并產(chǎn)生特別重大影響
C.錯誤判斷
D.錯誤判斷并產(chǎn)生一般影響
A.要約可以是全面邀約，也可以是部分要約
B.要約可以向被收購公司所有股東發(fā)出，也可以向部分股東發(fā)出
C.收購人可以向證券交易所申請豁免發(fā)出要約
D.要約可以僅向該上市公司非流通股股東發(fā)出，業(yè)可以僅向流通股股東發(fā)出
最新試題
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
關(guān)于操作風(fēng)險的表述中，下列錯誤的是（）。