單項選擇題基金管理人內部控制的健全性原則體現(xiàn)在（）Ⅰ內部控制應當包括公司各項業(yè)務；Ⅱ內部控制應當包括公司各個部門；Ⅲ內部控制應當包括股東的內部控制部門；Ⅳ內部控制應當涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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1.單項選擇題關于基金信息披露的作用，以下表述錯誤的是（）

A.能有效防止信息濫用
B.有利于防止利益沖突與利益輸送
C.有利于提高基金市場活躍度
D.有利于投資者的價值判斷

2.單項選擇題關于開放式基金的巨額贖回處理，以下表述錯誤的是（）

A.基金管理人可根據基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖回
B.當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難時，基金管理人可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理
C.在部分延期贖回時，轉入下一開放日的贖回申請享有贖回優(yōu)先權
D.在部分延期贖回時，對單個基金份額持有人的贖回申請，應當按照其申請贖回份額占申請贖回總份額的比例確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額

3.單項選擇題基金營銷不同于有形產品營銷，有其特殊性，關于基金營銷的特殊性，以下表述錯誤的是（）

A.基金銷售機構應根據銷售需求向投資者推薦不同風險等級的基金
B.對基金營銷人員的金融專業(yè)水平有更高的要求
C.基金營銷是一種理財服務，更強調銷售服務的持續(xù)性
D.基金產品的品質不僅體現(xiàn)為產品的未來收益，也體現(xiàn)為營銷的后續(xù)服務

4.單項選擇題關于申請注冊基金銷售業(yè)務資格應當具備的條件，以下表述錯誤的是（）

A.制定了完善的資金清算流程、業(yè)務流程
B.有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系
C.財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定
D.銷售網點數(shù)量符合證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務的要求

5.單項選擇題有權召集基金份額持有人大會的主體不包含（）

A.代表基金份額5%以上的持有人
B.基金份額持有人大會的日常機構
C.基金管理人
D.基金托管人

9.單項選擇題以下不屬于投資合規(guī)性風險的主要管理措施的是（）

A.重點監(jiān)控投資行為中是否存在內幕交易、利益輸送等行為
B.建立有效的投資流程和投資授權制度
C.按照基金公司戰(zhàn)略要求，開發(fā)合適產品提供給合適客戶
D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等指標的執(zhí)行情況

10.單項選擇題以下屬于基金臨時報告披露的內容是（）

A.由于第一大重倉股發(fā)生重大事件停牌，XX混合型基金將該股票估值下調30%
B.XX債券型基金前五大債券持倉明細
C.XX股票型基金前10大持有人名稱、持有份額
D.XX貨幣市場基金春節(jié)假期最后一日的7日年華收益率

最新試題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關于甲的行為錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。

題型：單項選擇題

基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

關于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

根據忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直

題型：單項選擇題

關于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產品，該產品被定為最高風險等級R5級產品，普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。

題型：單項選擇題

對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產管理業(yè)務是（）。

題型：單項選擇題

關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。

題型：單項選擇題