單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金公司內(nèi)部控制制度，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)
B.制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)
C.在風(fēng)險(xiǎn)適度的前提下，確?；鸱蓊~持有人利益最大化
D.內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制


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2.單項(xiàng)選擇題法律的實(shí)施主要依靠他律，具有強(qiáng)制性，而道德的實(shí)施主要依靠自律，這體現(xiàn)的是法律與道德的（）

A.表現(xiàn)形式不同
B.調(diào)整手段不同
C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同
D.調(diào)整范圍不同

3.單項(xiàng)選擇題在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的原則不包括（）

A.控股股東對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理垂直管控原則
B.基金份額持有人利益優(yōu)先原則
C.長(zhǎng)效激勵(lì)約束原則
D.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)適當(dāng)途徑向投資人公開(kāi)其調(diào)查和評(píng)價(jià)方法
B.銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，并不表明其對(duì)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷
C.如基金投資人放棄接受調(diào)查的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)其他合理方法對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
D.為避免重復(fù)采集，提高評(píng)估效率，銷售機(jī)構(gòu)可以不對(duì)基金投資人重復(fù)進(jìn)行調(diào)查

5.單項(xiàng)選擇題基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)的負(fù)責(zé)對(duì)象為（）

A.股東會(huì)
B.管理層
C.董事長(zhǎng)
D.董事會(huì)

6.單項(xiàng)選擇題以下做法不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則中“守法合規(guī)”基本要求的是（）

A.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法行為的線索
B.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查工作
C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)違法違規(guī)行為
D.基金從業(yè)人員向監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)客戶的違法行為之前，應(yīng)先警告客戶

7.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金職業(yè)道德教育，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.應(yīng)當(dāng)對(duì)基金從業(yè)人員灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范
B.應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)基金從業(yè)人員的基金職業(yè)道德觀念
C.應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)基金從業(yè)人員實(shí)行自我監(jiān)督、自我評(píng)價(jià)和自我*行為調(diào)整
D.應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行基金職業(yè)道德教育的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)基金監(jiān)管法規(guī)是規(guī)制不當(dāng)市場(chǎng)行為的最后屏障

最新試題

開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問(wèn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點(diǎn)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題