A.表現(xiàn)形式不同
B.調(diào)整手段不同
C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同
D.調(diào)整范圍不同
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A.控股股東對公司風險管理垂直管控原則
B.基金份額持有人利益優(yōu)先原則
C.長效激勵約束原則
D.業(yè)務(wù)與信息隔離原則
A.銷售機構(gòu)應(yīng)通過適當途徑向投資人公開其調(diào)查和評價方法
B.銷售機構(gòu)對基金產(chǎn)品風險與基金投資人風險承受能力的適當性匹配意見，并不表明其對產(chǎn)品的風險和收益做出實質(zhì)性判斷
C.如基金投資人放棄接受調(diào)查的，銷售機構(gòu)應(yīng)當通過其他合理方法對其進行風險承受能力調(diào)查
D.為避免重復采集，提高評估效率，銷售機構(gòu)可以不對基金投資人重復進行調(diào)查
A.股東會
B.管理層
C.董事長
D.董事會
A.基金從業(yè)人員應(yīng)當主動向監(jiān)管機構(gòu)提供違法行為的線索
B.基金從業(yè)人員應(yīng)當配合監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查工作
C.從業(yè)人員應(yīng)當主動向監(jiān)管機構(gòu)舉報違法違規(guī)行為
D.基金從業(yè)人員向監(jiān)管機構(gòu)舉報客戶的違法行為之前，應(yīng)先警告客戶
A.應(yīng)當對基金從業(yè)人員灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范
B.應(yīng)當培養(yǎng)基金從業(yè)人員的基金職業(yè)道德觀念
C.應(yīng)當引導基金從業(yè)人員實行自我監(jiān)督、自我評價和自我*行為調(diào)整
D.應(yīng)當在進行基金職業(yè)道德教育的同時，強調(diào)基金監(jiān)管法規(guī)是規(guī)制不當市場行為的最后屏障
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.能有效防止信息濫用
B.有利于防止利益沖突與利益輸送
C.有利于提高基金市場活躍度
D.有利于投資者的價值判斷
A.基金管理人可根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回
B.當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難時，基金管理人可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理
C.在部分延期贖回時，轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請享有贖回優(yōu)先權(quán)
D.在部分延期贖回時，對單個基金份額持有人的贖回申請，應(yīng)當按照其申請贖回份額占申請贖回總份額的比例確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額
最新試題
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
基金半年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。
關(guān)于開放式證券投資基金的認購，下列表述正確的是（）。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。